1.【答案】C
【解析】1986年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)；1988年4月，我國開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場；1992年初，人民幣特種股票(B股)在交易所買賣。
2.【答案】B
【解析】公開原則又稱“信息公開原則”，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。根據(jù)這一原則的要求，證券交易參與各方應(yīng)依法及時、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會發(fā)布有關(guān)信息。在我國，強(qiáng)調(diào)公開原則有許多具體的內(nèi)容，例如:上市的股份公司財務(wù)報表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時向社會公開，股份公司的一些重大事項(xiàng)也必須及時向社會公布等等。
3.【答案】B
【解析】A項(xiàng)認(rèn)股權(quán)證的交易方式類似于股票，既可以在證券交易所內(nèi)交易，也可以在場外市場交易；C項(xiàng)從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)；D項(xiàng)認(rèn)股權(quán)證持有者可在未來的某個時間或某一段時間，以事先確認(rèn)的價格購買一定量該公司的股票。來源:考試大網(wǎng)
4.【答案】D
【解析】在做市商市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券的雙向報價。投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買進(jìn)證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。做市商的收入來源是買賣證券的差價。來源：www.examda.com
5.【答案】A
【解析】交易席位的分類有:①根據(jù)席位的報盤方式不同，可分為有形席位和無形席位，即前者采用場內(nèi)報盤方式，后者采用場外報盤方式；②根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位；③根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，可分為代理席位和自營席位。
6.【答案】B
【解析】境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得國家外匯管理局頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證；境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書。
7.【答案】B
【解析】證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報告義務(wù):①每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計(jì)報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表；②每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計(jì)財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料；③每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報告；④證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)。
8.【答案】B
【解析】證券結(jié)算兩個方面是清算與交收:前者包括資金清算和證券清算，指在證券交易成交后，需要對買方在資金方面的應(yīng)付額和在證券方面的應(yīng)收種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算，同時也要對賣方在資金方面的應(yīng)收額和在證券方面的應(yīng)付種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算；后者是在清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移。
9.【答案】B
【解析】《證券交易委托代理協(xié)議》是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。
10.【答案】C考試大論壇
【解析】證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，依照《證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰，即“責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
11.【答案】D
【解析】證券公司不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用。
12.【答案】A
【解析】證券交易中一個標(biāo)準(zhǔn)交易單位為1手，按現(xiàn)行規(guī)定，股票以100股為1手，基金以100份基金單位為1手，債券以人民幣1000元面額為1手，債券回購以1000元標(biāo)準(zhǔn)券或綜合券為1手(其中上海證券交易所債券回購以100手或其整數(shù)倍申報)。
13.【答案】D
【解析】從2002年3月25日開始，根據(jù)財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會《關(guān)于試行國債凈價交易有關(guān)事宜的通知》，國債交易采用凈價交易。
14.【答案】B
【解析】目前股票(含A、B股)、基金類證券的漲跌幅限制為10%，*ST股票為5%；但股票、基金上市當(dāng)日無此限制。
15.【答案】D
【解析】證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系。考試大論壇
16.【答案】C
【解析】B股除息報價為股權(quán)登記日前一日的收盤價減去每股現(xiàn)金股利，即0.800－0.005=0.795(美元/股)。
17.【答案】B
【解析】停損賣出指令的含義是當(dāng)該股票價格比指定的停損價格低時，該指令就變成市價賣出指令，當(dāng)題中價格為13元時，實(shí)行該指令。
18.【答案】C
【解析】根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則為:①可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價格；②高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格；③與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。如有兩個以上申報價格符合上述條件的，深圳證券交易所取距前收盤價最近的價位為成交價；上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報價格為成交價格，若仍有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合上述條件的，其中間價為成交價格。表1中可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價格為12.10和12.20；高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格分別為12.30和12.O0；與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格為12.10和12.20；因此其中間價為開盤價(12.20+12.10)／2=12.15(元)，可實(shí)現(xiàn)的成交量為150+200=350(手)。
19.【答案】B
【解析】對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列情形的:日收盤價格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
20.【答案】Dhttp://ks.examda.com
【解析】D項(xiàng)應(yīng)在代理交易協(xié)議中向客戶明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。
21.【答案】B
【解析】投資者證券賬戶卡毀損或遺失，可向登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)申請掛失與補(bǔ)辦，或更換證券賬戶卡。掛失的結(jié)果需經(jīng)中國結(jié)算公司確認(rèn)后才能補(bǔ)辦新的證券賬戶卡。
22.【答案】D
【解析】D項(xiàng)品種是指投資者委托買賣證券的名稱，也是填寫委托單的第一要點(diǎn)。
23.【答案】D
【解析】價格優(yōu)先原則是指較高買進(jìn)申報價格優(yōu)先于較低買進(jìn)申報價格，較低賣出申報價格優(yōu)先于較高賣出申報價格；時間優(yōu)先原則是指同價位之買賣委托單，依買賣委托單輸入交易所計(jì)算機(jī)自動交易系統(tǒng)的時間先后原則決定其先后順序。價格優(yōu)先的原則優(yōu)于時間優(yōu)先的原則。
24.【答案】C
【解析】2006年5月19日，深圳證券交易所和中國結(jié)算公司共同發(fā)布《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》；2006年5月20日，上海證券交易所和中國結(jié)算公司共同發(fā)布《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》。從這兩個文件規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復(fù)了新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度。
25.【答案】A來源：考試大
【解析】分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過程。上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。
26.【答案】A
【解析】凈申購金額=10000÷(1+1.5%)=9852.22(元)，申購份額=9852.22÷1.0250=9611.92(份)，因場內(nèi)份額保留至整數(shù)份，故投資者申購所得份額為9611份，不足1份部分的申購資金零頭返還給投資者。
27.【答案】C
【解析】采用累積投票制的議案，申報股數(shù)代表選舉票數(shù)。股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過1億票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進(jìn)行表決。
28.【答案】C
【解析】次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即2.40元；而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為:(26.4—24)×125%×1=3(元)，漲跌幅比例為3／6=50%。
29.【答案】A
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條第三款規(guī)定，證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任?；谄谪浗?jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。
30.【答案】A
【解析】上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時應(yīng)按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。
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