一、單項(xiàng)選擇題
1.以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的是（ ?。?。
A.內(nèi)幕交易
B.專設(shè)自營賬戶
C.操縱市場
D.假借他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
2.以下屬于明確列示的證券公司操縱市場行為的是（ ?。?
A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易
B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C.將自營賬戶借給他人使用
D.委托其他證券公司代為買賣證券
3.常見的內(nèi)幕交易行為有（ ?。?
A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券 www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
B.發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述
C.知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
D.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
4.證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（ ）。
A.警告
B.罰款
C.沒收非法所得
D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
5.證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為（ ）。
A.決策的自主性
B.交易的風(fēng)險性 轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
C.收益的不穩(wěn)定性
D.買賣的隨意性
6.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于（ ）人民幣。
A.5000萬元
B.3000萬元
C.1億元
D.2億元
7.（ ?。┦亲C券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險。
A.法律風(fēng)險
B.經(jīng)營風(fēng)險
C.政策風(fēng)險
D.市場風(fēng)險
8.證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（ ?。﹣碓O(shè)立。
A.“監(jiān)事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
B.“投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制 www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
C.“董事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
D.“董事會——投資決策部門”的二級體制
9.在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是（ ?。?
A.建立專用自營賬戶
B.將自營賬戶借給他人使用
C.使用他人名義和非自營席位變相自營
D.賬外自營
10.證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險不包括（ ）。
A.規(guī)模失控、決策失誤
B.變相自營、賬外自營
C.操縱市場、內(nèi)幕交易
D.市場風(fēng)險、管理風(fēng)險
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