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2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押密試卷(8)

來源:233網(wǎng)校 2011年3月3日
導讀:
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121、ABC證券公司的經(jīng)營范圍僅限于證券承銷與保薦、證券自營業(yè)務,該證券公司的注冊資本最低限額為1億元。( ?。?br />122、目前,我國證券交易所的證券回購券種只有國債和特種金融債。( )

123、非交易性過戶要根據(jù)受讓總數(shù)按當天收盤價繳納規(guī)定標準的印花稅。(?。?BR>
124、證券經(jīng)紀商經(jīng)批準可以在營業(yè)場所外接受客戶委托。(?。?br />125、在配股權(quán)主導繳款期結(jié)束后,由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。( ?。?BR>
126、證券公司從事自營業(yè)務,其1/2以上的高級管理人員和主要業(yè)務人員應獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”。( ?。?BR>
127、價格漲跌幅限制的證券在開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的,連續(xù)競價開始時,有效競價范圍內(nèi)的最高買入申報價高于發(fā)行價或前收盤價的,以發(fā)行價或前收盤價為基準調(diào)整有效競價范圍。( ?。?BR>
128、按規(guī)定用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券。(  )

129、參與新股競價發(fā)行的證券營業(yè)部,可按實際成交的3%的比例向主承銷商收取承銷手續(xù)費。( ?。?BR>
130、質(zhì)押券欠庫的,中國結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其結(jié)算備付金賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。(?。?BR>
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