41.證券公司在代理開立證券賬戶時，經(jīng)辦人應查驗申請人所提供資料的( )，在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。
　　A.真實性
　　B.有效性
　　C.完整性
　　D.一致性
　　42.下列情形會導致證券經(jīng)紀業(yè)務管理風險的有( )。
　　A.客戶開戶時審核證件、資料不嚴
　　B.侵占客戶合法權(quán)益
　　C.證券公司工作人員承諾證券買賣收益
　　D.提供虛假信息
　　43.境內(nèi)創(chuàng)投企業(yè)申請開立證券賬戶時需提交的文件和資料有( )。
　　A.國家工商總局頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書》
　　B.商務部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書》
　　C.省級(含副省級城市)以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件
　　D.市級以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件
　　44.境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)申請開立證券賬戶需提交的文件和資料有( )。
　　A.工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照
　　B.組織機構(gòu)代碼證及復印件
　　C.執(zhí)行事務合伙人或負責人證明書(須加蓋企業(yè)公章)
　　D.加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務合伙人或負責人對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書
　　45.境內(nèi)居民個人需憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行，將其可投資B股的外匯資金轉(zhuǎn)入本人欲委托買賣B股的證券公司的B股保證金賬戶，然后憑( )到該證券公司開立B股資金賬戶。
　　A.本人有效身份證明
　　B.證券公司B股保證金賬戶戶名
　　C.本人進賬憑證
　　D.原外匯存款銀行證明
　　46.境外法人開立證券賬戶需提供的文件和資料有( )。
　　A.加蓋公章的法定代表人證明書
　　B.法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開立機構(gòu)證券賬戶授權(quán)委托書
　　C.董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書
　　D.授權(quán)人的有效身份證明文件復印件
　　47.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出監(jiān)管依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括( )。
　　A.證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度
　　B.舉報制度
　　C.信息披露
　　D.檢查制度
　　48.合規(guī)風險的防范措施有( )。
　　A.建立經(jīng)紀業(yè)務檢查稽核制度
　　B.建立健全各項規(guī)章制度
　　C.對客戶交易結(jié)算資金實行第三方存管
　　D.強化崗位制約和監(jiān)督
　　49.下列情形屬于合規(guī)風險的是( )。
　　A.為客戶開立賬戶時不按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同
　　B.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
　　C.向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務與所了解的客戶情況不相適應
　　D.違反規(guī)定在法定營業(yè)場所之外辦理客戶賬戶管理相關(guān)業(yè)務
　　50.按風險起因不同，經(jīng)紀業(yè)務的風險主要包括( )。
　　A.法律風險
　　B.合規(guī)風險
　　C.管理風險
　　D.技術(shù)風險

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