2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》第四章習(xí)題及答案
導(dǎo)讀: 考試大證券從業(yè)資格考試網(wǎng)特別收集整理了證券交易第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)習(xí)題(含參考答案),更多試題進(jìn)入考試大在線考試中心!
- 第1頁(yè):?jiǎn)芜x題1-10
- 第2頁(yè):?jiǎn)芜x題11-20
- 第3頁(yè):?jiǎn)芜x題21-30
- 第4頁(yè):?jiǎn)芜x題31-40
- 第5頁(yè):?jiǎn)芜x題41-50
- 第6頁(yè):?jiǎn)芜x題51-60
- 第7頁(yè):?jiǎn)芜x題61-67
二、不定項(xiàng)選擇題
1.《證券交易委托代理協(xié)議》中,乙方(證券公司營(yíng)業(yè)部)要向甲方(客戶)作的聲明和承諾有( )。
A.乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,且已實(shí)施客戶交易結(jié)算資金第三方存管
B.乙方具有開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件,能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)
C.乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則
D.乙方的經(jīng)營(yíng)范圍以證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)內(nèi)容為限,不接受客戶的全權(quán)交易委托,不對(duì)客戶的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證,不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者,不誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
2.《證券交易委托代理協(xié)議》中,甲方(客戶)要向乙方(證券公司營(yíng)業(yè)部)作的聲明和承諾有( )。
A.甲方具有合法的證券投資資格,不存在法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則禁止或限制其投資證券市場(chǎng)的情形
B.甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法,并保證其資金來(lái)源合法
C.甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》、《客戶須知》,清楚認(rèn)識(shí)并愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)
D.甲方已詳細(xì)閱讀本協(xié)議所有條款,并準(zhǔn)確理解其含義,特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款
3.客戶閱讀《客戶須知》可以了解的內(nèi)容有( )
A.合法的證券公司及證券營(yíng)業(yè)部
B.投資品種與委托買賣方式的選擇
C.客戶與代理人的關(guān)系
D.個(gè)人證券賬戶與資金賬戶實(shí)名制
4.客戶從事證券交易,要了解有關(guān)證券公司、投資品種等其他信息內(nèi)容時(shí),需要證券經(jīng)紀(jì)商向其提供( )。
A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》
5.講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn),簽署( )實(shí)際上起到了投資者教育的作用。
A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》
6.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》是客戶與其指定( )簽訂的。
A.結(jié)算公司
B.存管銀行
C.證券經(jīng)紀(jì)商
D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
7.投資者與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系需簽署的文件有( )。
A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》
8.客戶作為委托合同的委托人,在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)的義務(wù)有( )。
A.如實(shí)提供有關(guān)證件
B.了解交易風(fēng)險(xiǎn),明確買賣方式
C.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金 考試大-中國(guó)教育考試門戶網(wǎng)站(www.Examda。com)
D.采用正確的委托手段
9.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求有( )。
A.前、后臺(tái)分離和崗位分離
B.重要崗位專人負(fù)責(zé),嚴(yán)格操作權(quán)限管理
C.營(yíng)業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
D.營(yíng)業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務(wù)檔案
10.委托買賣證券的過(guò)程中,客戶作為委托人享有的權(quán)利有( )。
A.選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利
B.要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利
C.對(duì)自己購(gòu)買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
D.尋求司法保護(hù)權(quán)
1.《證券交易委托代理協(xié)議》中,乙方(證券公司營(yíng)業(yè)部)要向甲方(客戶)作的聲明和承諾有( )。
A.乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,且已實(shí)施客戶交易結(jié)算資金第三方存管
B.乙方具有開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件,能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)
C.乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則
D.乙方的經(jīng)營(yíng)范圍以證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)內(nèi)容為限,不接受客戶的全權(quán)交易委托,不對(duì)客戶的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證,不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者,不誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
2.《證券交易委托代理協(xié)議》中,甲方(客戶)要向乙方(證券公司營(yíng)業(yè)部)作的聲明和承諾有( )。
A.甲方具有合法的證券投資資格,不存在法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則禁止或限制其投資證券市場(chǎng)的情形
B.甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法,并保證其資金來(lái)源合法
C.甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》、《客戶須知》,清楚認(rèn)識(shí)并愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)
D.甲方已詳細(xì)閱讀本協(xié)議所有條款,并準(zhǔn)確理解其含義,特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款
3.客戶閱讀《客戶須知》可以了解的內(nèi)容有( )
A.合法的證券公司及證券營(yíng)業(yè)部
B.投資品種與委托買賣方式的選擇
C.客戶與代理人的關(guān)系
D.個(gè)人證券賬戶與資金賬戶實(shí)名制
4.客戶從事證券交易,要了解有關(guān)證券公司、投資品種等其他信息內(nèi)容時(shí),需要證券經(jīng)紀(jì)商向其提供( )。
A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》
5.講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn),簽署( )實(shí)際上起到了投資者教育的作用。
A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》
6.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》是客戶與其指定( )簽訂的。
A.結(jié)算公司
B.存管銀行
C.證券經(jīng)紀(jì)商
D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
7.投資者與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系需簽署的文件有( )。
A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》
8.客戶作為委托合同的委托人,在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)的義務(wù)有( )。
A.如實(shí)提供有關(guān)證件
B.了解交易風(fēng)險(xiǎn),明確買賣方式
C.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金 考試大-中國(guó)教育考試門戶網(wǎng)站(www.Examda。com)
D.采用正確的委托手段
9.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求有( )。
A.前、后臺(tái)分離和崗位分離
B.重要崗位專人負(fù)責(zé),嚴(yán)格操作權(quán)限管理
C.營(yíng)業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
D.營(yíng)業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務(wù)檔案
10.委托買賣證券的過(guò)程中,客戶作為委托人享有的權(quán)利有( )。
A.選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利
B.要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利
C.對(duì)自己購(gòu)買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
D.尋求司法保護(hù)權(quán)
精選試題推薦:
相關(guān)推薦
- 2014證券交易復(fù)習(xí)題匯總(共10章) 2014-07-30
- 2014證券交易復(fù)習(xí)題第十章:證券登記與交易核算 2014-07-30
- 2014證券交易復(fù)習(xí)題第九章:債券回購(gòu)交易 2014-07-30
- 2014證券交易復(fù)習(xí)題第八章:融資融券業(yè)務(wù) 2014-07-30
??У?γ?
?γ??????? | ??? | ???/???? | ??????? | ???? |
---|---|---|---|---|
????????????????????? | ?????? ???? |
??400 / ??400 | ???? | |
??????????????????????? | ???? ?????? |
??400 / ??400 | ???? | |
?????г????????????? | ???? ?????? |
??300 / ??300 | ???? | |
???г???????????澫???? | ?????? ???? ???? |
??300 / ??300 | ???? |
????γ?
??????
-
1
????????
??????+??????+2??????????????
-
2
??????
???99?/??
???????2?????? -
3
???????
????κ???????
???????+???????