三、判斷題
　　1.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場(chǎng)行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結(jié)果，不得反悔。 ( )
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　　2.同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買入和委托賣出時(shí)，不得自行對(duì)沖成交。 ( )
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　　3.客戶的證券買賣委托，沒(méi)有成交的委托記錄可以不保存。( )
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　　4.證券交易中的委托單，如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。 ( )
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　　5.經(jīng)紀(jì)關(guān)系一旦建立就確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。 ( )
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　　6.證券營(yíng)業(yè)部為客戶開(kāi)立資金賬戶可以用客戶的姓名，也可以用客戶的代理人的姓名。 ( )
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　　7.客戶一旦在《風(fēng)險(xiǎn)提示書》上簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)的各種風(fēng)險(xiǎn)。 ( )
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　　8.客戶在證券公司開(kāi)立的專門用于證券交易結(jié)算的賬戶，即《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》所指的“客戶證券資金臺(tái)賬”。 ( )
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　　9.如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 ( )
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　　10.證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介，是獨(dú)立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附關(guān)系。 ( )
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　　11.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性和價(jià)格變動(dòng)性的特點(diǎn)。 ( )
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　　12.證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶的委托指令進(jìn)行證券買賣，并承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。 ( )
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　　13.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取買賣差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。 ( )
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　　14.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。 ( )
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　　15.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于l0個(gè)工作日。 ( )
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　　16.證券公司應(yīng)當(dāng)在審計(jì)結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，將證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證券營(yíng)業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。 ( )
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　　17.證券公司根據(jù)情況需要可以向證券營(yíng)業(yè)部授予虛增虛減客戶資金、證券及賬戶，客戶間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)限。 ( )
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　　18.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以要求證券公司及其相關(guān)單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。 ( )
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　　19.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起1個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。 ( )
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　　20.證券公司不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。 ( ) 來(lái)源：www.examda.com
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　　21.以人口統(tǒng)計(jì)因素為依據(jù)細(xì)分市場(chǎng)，一般需要3個(gè)或3個(gè)以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個(gè)子市場(chǎng)的特征。 ( )
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　　22.客戶對(duì)其自助及電話自動(dòng)委托承擔(dān)一切責(zé)任。 ( )
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　　23.客戶采用人工電話或傳真委托，必須撥打營(yíng)業(yè)部指定的電話。( )
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　　24.無(wú)事先約定、未預(yù)留印鑒或簽名的，則營(yíng)業(yè)部不受理人工電話或傳真委托。 ( )
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　　25.當(dāng)日單個(gè)證券賬戶累計(jì)撤銷指定或轉(zhuǎn)托管市值超過(guò)營(yíng)業(yè)部及公司規(guī)定額度的，應(yīng)將原始申請(qǐng)書交營(yíng)業(yè)部主管領(lǐng)導(dǎo)實(shí)時(shí)審核簽名或上報(bào)公司總部審批。 ( )
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　　26.營(yíng)業(yè)部根據(jù)委托書的變更內(nèi)容進(jìn)行修改，須重新簽訂客戶授權(quán)委托書，原客戶授權(quán)委托終止。 ( )
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　　27.如客戶當(dāng)日有銀證轉(zhuǎn)賬交易的，不能辦理銀行賬戶變更手續(xù)。( )
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　　28.補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶卡的，復(fù)核員直接打印證券賬戶卡交客戶(申請(qǐng)人)。 ( )
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　　29.補(bǔ)辦原號(hào)碼上海證券賬戶卡還應(yīng)當(dāng)提供托管證券公司(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。 ( )
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　　30.對(duì)于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，申請(qǐng)補(bǔ)辦證券賬戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù)。 ( )
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　　31.在客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度下，客戶交易結(jié)算資金的存取全部通過(guò)指定的存管銀行辦理。 ( )
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　　32.如果在有效期限內(nèi)，受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容買賣成交了，委托人就必須承認(rèn)交易結(jié)果，辦理交割清算。 ( )
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　　33.2007年11月7日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應(yīng)根據(jù)《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合同文本。 ( )
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　　34.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。 ( )
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　　35.產(chǎn)品銷售的“適應(yīng)性"原則是指在了解客戶的基礎(chǔ)上，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)提供給適當(dāng)?shù)目蛻簟?nbsp;( )
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　　36.證券公司在開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，為客戶所提供的核心服務(wù)是證券交易通道服務(wù)，滿足的是客戶完成證券交易的核心需求。 ( )
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　　37.售后服務(wù)主要體現(xiàn)在客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)或購(gòu)買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過(guò)程中為客戶提供的服務(wù)。 ( )
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　　38.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。 ( )
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　　39.對(duì)公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中的違法違規(guī)行為，按照有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)制度的規(guī)定，追究其責(zé)任，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。 ( )
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　　40.對(duì)于無(wú)效投訴，證券公司和證券公司營(yíng)銷人員沒(méi)有必要對(duì)客戶解釋。 ( )
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　　41.證券公司私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。 ( )
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　　42.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中因種種原因而導(dǎo)致客戶利益遭受損失的可能性。 ( )
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　　43.證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)中違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售的活動(dòng)，屬于其管理風(fēng)險(xiǎn)。( )
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　　44.營(yíng)業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺(tái)人工交割兩種交割方式。 ( )
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　　45.證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢。 ( )
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　　46.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監(jiān)控制度、客戶投訴和糾紛處理機(jī)制、科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績(jī)效考核制度以及證券經(jīng)紀(jì)人檔案，加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的日常管理。 ( )
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　　47.我國(guó)現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價(jià)格及買入或賣出的全權(quán)委托，也不得將營(yíng)業(yè)場(chǎng)所延伸到規(guī)定場(chǎng)所以外。 ( )
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　　48.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。 ( )
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　　49.證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，應(yīng)直接與客戶開(kāi)戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容，考核結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、保存。 ( )
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　　50.客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立。 ( )
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　　51.證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。 ( )
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　　52.證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間存在著從屬或依附的關(guān)系。 ( )
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　　53.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開(kāi)立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。 ( )
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