2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》第四章習(xí)題及答案
導(dǎo)讀: 考試大證券從業(yè)資格考試網(wǎng)特別收集整理了證券交易第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)習(xí)題(含參考答案),更多試題進(jìn)入考試大在線考試中心!
- 第1頁(yè):?jiǎn)芜x題1-10
- 第2頁(yè):?jiǎn)芜x題11-20
- 第3頁(yè):?jiǎn)芜x題21-30
- 第4頁(yè):?jiǎn)芜x題31-40
- 第5頁(yè):?jiǎn)芜x題41-50
- 第6頁(yè):?jiǎn)芜x題51-60
- 第7頁(yè):?jiǎn)芜x題61-67
61.證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的,責(zé)令改正,沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的,處以( )罰款。
A.1倍以上5倍以下
B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
D.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
62.證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易,或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí),使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的,責(zé)令改正,處以( )的罰款。給客戶造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
A.1倍以上5倍以下
B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下 考試大-中國(guó)教育考試門(mén)戶網(wǎng)站(www.Examda。com)
D.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
63.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的,沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的,處以( )的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款。
A.1倍以上5倍以下
B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
D.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
64.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的離任審計(jì)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問(wèn)題的,證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究,并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門(mén)或者司法機(jī)關(guān)依法處理,且該違規(guī)人員至少( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。
A.1
B.2
C.3
D.4
65.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次,強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于( )個(gè)工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
66.證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全保障機(jī)制,保證與當(dāng)?shù)毓?、消防等有關(guān)部門(mén)的聯(lián)系暢通,維護(hù)交易秩序穩(wěn)定;制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案,定期組織自查,按規(guī)定進(jìn)行演練,自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式記載。留存,保存時(shí)間不少于( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
67.證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書(shū)面或者電子檔案,保存時(shí)間不少于( )年,每年4月底前,證券公司和證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況,分別報(bào)證券公司住所地及證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。
A.1
B.2
C.3
D.4
A.1倍以上5倍以下
B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
D.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
62.證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易,或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí),使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的,責(zé)令改正,處以( )的罰款。給客戶造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
A.1倍以上5倍以下
B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下 考試大-中國(guó)教育考試門(mén)戶網(wǎng)站(www.Examda。com)
D.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
63.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的,沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的,處以( )的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款。
A.1倍以上5倍以下
B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
D.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
64.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的離任審計(jì)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問(wèn)題的,證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究,并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門(mén)或者司法機(jī)關(guān)依法處理,且該違規(guī)人員至少( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。
A.1
B.2
C.3
D.4
65.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次,強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于( )個(gè)工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
66.證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全保障機(jī)制,保證與當(dāng)?shù)毓?、消防等有關(guān)部門(mén)的聯(lián)系暢通,維護(hù)交易秩序穩(wěn)定;制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案,定期組織自查,按規(guī)定進(jìn)行演練,自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式記載。留存,保存時(shí)間不少于( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
67.證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書(shū)面或者電子檔案,保存時(shí)間不少于( )年,每年4月底前,證券公司和證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況,分別報(bào)證券公司住所地及證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。
A.1
B.2
C.3
D.4
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