91、在訂單匹配原則方面,我國采用( )。
A.價(jià)格優(yōu)先原則
B.客戶優(yōu)先原則
C.時(shí)間優(yōu)先原則
D.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則
92、首批申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件有( ?。?。
A.最近6個(gè)月凈資本均在50億元以上
B.最近一次證券公司分類評(píng)級(jí)為B類
C.已開發(fā)完成融資券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng),并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測(cè)試
D.具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券,自有資金占凈資本的比例相對(duì)較高
93、自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括( ?。?。
A.政策風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
C.C合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
94、證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的材料有( )。
A.申請(qǐng)書
B.負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的中級(jí)管理人員的情況登記表
C.申請(qǐng)人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無不良行為記錄的證明
D.凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表
95、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定,連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí),成交價(jià)格確定原則包括( ?。?。 {Page}
96、自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比具有的特點(diǎn)有( )。
A.決策的自主性
B.交易過程的高效性
C.收益的不穩(wěn)定性
D.交易的風(fēng)險(xiǎn)性
97、下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的含義,正確的有( ?。?
A.自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行
B.只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)
C.在從事自營業(yè)務(wù)時(shí),證券公司只可使用自有資金
D.自營業(yè)務(wù)以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利
98、在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下( )條件的,可以采用大宗交易方式。
A.A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股,或者交易金額不低于300萬元人民幣
B.B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股,或者交易金額不低于30萬美元
C.基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份,或者交易金額不低于300萬元人民幣
D.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手,或者交易金額不低于1000萬元人民幣
99、客戶融券賣出后,可以選擇( ?。┑姆绞?,償還向證券公司融入的證券。
A.直接還券
B.現(xiàn)金抵券
C.買券還券
D.以借還借
100、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下( ?。l件的,可以采用大宗交易方式。 {Page}