二、多項選擇題(本類題共40小題,每小題1分,共40分。每小題備選答案中,有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
61、下列屬于證券經(jīng)營機構(gòu)的禁止行為的有( )。
A.委托他人代為買賣證券
B.證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作
C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
D.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
62、可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司( ?。┻M行調(diào)整時,具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。{Page}
63、在上海證券交易所大宗交易的意向申報中,無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格,由買賣雙方在( ?。┳孕袇f(xié)商確定。 {Page}
64、營業(yè)部為客戶開立資金賬戶不得受理( )開立賬戶。
A.法人以個人名義
B.個人以個人名義
C.法人以法人名義
D.個人以法人名義
65、證券公司的自營業(yè)務(wù)中涉及( ?。┑确矫娴闹卮鬀Q策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式,由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
A.風(fēng)險限額
B.業(yè)務(wù)授權(quán)
C.資產(chǎn)配置
D.自營規(guī)模
66、凈額清算又分為( )。
A.單邊凈額清算
B.雙邊凈額清算
C.多邊凈額清算
D.三邊凈額清算
67、當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時,交易所可視情況采取的措施有( ?。?。
A.調(diào)整維持擔(dān)保比例
B.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍
C.調(diào)整融資、融券保證金比例
D.調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率
68、在深圳證券交易所,證券交易所會員交易申報的途徑有( )。 {Page}
69、全國銀行間債券回購參與者包括( ?。?。 {Page}
70、少數(shù)通過托管機構(gòu)持有B股的境外投資者未取得直接的股東身份,只能通過其( ?。╅g接行使股東權(quán)利。
A.管理公司
B.托管機構(gòu)
C.境內(nèi)代辦處
D.名義持有人