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2012年下半年證券從業(yè)《證券交易》押密試卷(9)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2012年9月21日
導(dǎo)讀:
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71、我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前存在滾動(dòng)交收周期為( ?。?。
A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+4
72、客戶(hù)委托資產(chǎn)可以是客戶(hù)合法持有的( ?。┑荣Y產(chǎn)。
A. 現(xiàn)金
B. 債券
C. 資產(chǎn)支持證券
D. 房產(chǎn)
73、證券市場(chǎng)具有(  )的特征,一家證券公司不可能滿(mǎn)足所有客戶(hù)的所有需求。
A. 客戶(hù)群體多元化
B. 需求多樣化
C. 服務(wù)個(gè)性化
D. 品種多樣化
74、深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng),為交易單元提供的使用交易所交易系統(tǒng)資源和獲取交易系統(tǒng)服務(wù)的功能有( ?。?
A. 申報(bào)買(mǎi)賣(mài)指令及其他業(yè)務(wù)指令
B. 獲取實(shí)時(shí)及盤(pán)后交易回報(bào)
C. 獲取證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)、證券交易公開(kāi)信息等交易信息及相關(guān)新聞公告
D. 配置相應(yīng)的通信通道等通信資源,接入和訪(fǎng)問(wèn)交易所交易系統(tǒng)
75、投資者教育主要是對(duì)投資者進(jìn)行( ?。?。
A. 證券法規(guī)宣傳
B. 證券知識(shí)普及
C. 證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示
D. 證券公司基本信息公示
76、下列選項(xiàng)中屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止性行為的有:( ?。﹞Page}

77、證券交易的原則有( ?。?
A. 公開(kāi)原則
B. 公平原則
C. 公正原則
D. 公共原則
78、電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位,記錄證券數(shù)量的最小單位為( ?。?
A. 1股
B. 1份
C. 1元
D. 1張
79、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的材料有(  )。
A. 融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)
B. 股東會(huì)(股東大會(huì))關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議
C. 融資融券業(yè)務(wù)方案
D. 內(nèi)部管理制度文本
80、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有( ?。?br />A. 連續(xù)交易系統(tǒng)為投資者提供了交易的即時(shí)性
B. 連續(xù)交易系統(tǒng)使得指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低
C. 連續(xù)交易系統(tǒng)可在交易過(guò)程中反映更多的市場(chǎng)價(jià)格信息
D. 在定期交易系統(tǒng)中批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性
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