一、單項選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個選項中,只有一項最符合題目要求,請選出正確的選項,不選、錯選均不得分)
1、( ?。┦侵竿顿Y者將其托管證券從一家證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營業(yè)部托管。
A.
證券托管
B.
證券存管
C.
證券轉(zhuǎn)托管
D.
證券托管轉(zhuǎn)移
2、基金管理人可以依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定,提前( )個工作日,以書面形式向上海證券交易所申請暫?;鸱蓊~的申購或贖回。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
5
3、買斷式回購初始交易日(T日),中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人( )對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算,形成一個清算凈額。
A.
交易席位
B.
證券賬戶
C.
清算編號
D.
資金賬戶
4、我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合,追蹤的是( ?。?。
A.
實際股票價格
B.
實際的股價指數(shù)
C.
投資組合總市值
D.
上證50指數(shù)
5、采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的,發(fā)行人在權(quán)證期滿后的( ?。﹤€工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動支付現(xiàn)金差價。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
4
6、投資者如不在委托單上特別注明,有效期均按( )處理。
A.
當日有效
B.
約定日有效
C.
無效
D.
撤銷
7、委托指令根據(jù)( ?。?,有當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。
A.
委托訂單的數(shù)量
B.
買賣證券的方向
C.
委托價格限制
D.
委托時效限制
8、2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》第6條規(guī)定,全國銀行間債券市場回購期限最短為( ),最長為( ?。?。
A.
1天,l年
B.
2天,l年
C.
10天,l年
D.
50天,l年
9、( ?。┦侵赋霈F(xiàn)嚴重異常交易行為或頻繁發(fā)生異常交易行為的證券
A.
重點關(guān)注賬戶
B.
異常交易賬戶
C.
重點監(jiān)控賬戶
D.
異常賬戶
10、企業(yè)依法解散的,清算人應(yīng)當自清算結(jié)束之日起( ?。┤諆?nèi)申請注銷。
A.
5
B.
10
C.
15
D.
20