一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)選出正確的選項(xiàng),不選、錯(cuò)選均不得分)
1、證券交易的特征主要表現(xiàn)為( ?。?br />A.
流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性
B.
流動(dòng)性、安全性和收益性
C.
收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
D.
流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
2、持有公司( ?。┕煞莸墓蓶|其持有股份發(fā)生較大變化,不屬于內(nèi)幕信息。
A.
6%
B.
5%
C.
10%
D.
20%
3、在自營賬戶的審核和稽核制度中,以下不屬于禁止行為的是( ?。?。
A.
建立專用自營賬戶
B.
將自營賬戶借給他人使用
C.
使用他人名義和非自營席位變相自營
D.
賬外自營
4、交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請(qǐng)開設(shè)的( ?。┻M(jìn)行證券交易。
A.
交易席位
B.
交易單元
C.
交易業(yè)務(wù)單位
D.
普通席位
5、( )是投資者后續(xù)進(jìn)行買賣、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提。
A.
初始登記
B.
退出登記
C.
變更登記
D.
債券登記
6、證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣( ?。┤f元。
A.
3
B.
5
C.
10
D.
15
7、關(guān)于證券投資者,以下說法錯(cuò)誤的是( ?。?。
A.
投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券
B.
投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券
C.
投資者是買賣證券的主體
D.
投資者是買賣證券的客體
8、2008年9月19日,證券交易印花稅對(duì)( )按1%稅率征收,對(duì)受讓方不再征收。
A.
買入方
B.
所有投資者
C.
證券公司
D.
出讓方
9、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)( ?。┲g的集中清算交收。
A.
結(jié)算參與人與結(jié)算參與人
B.
結(jié)算參與人與客戶
C.
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人
D.
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與客戶
10、發(fā)行結(jié)束后( ?。﹤€(gè)交易日內(nèi),上市公司應(yīng)當(dāng)向中國證券登}己結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記,對(duì)網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以確認(rèn)。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
5