一、單項選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個選項中,只有一項最符合題目要求,請選出正確的選項,不選、錯選均不得分)
1、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券發(fā)行總量的( ?。?。
A.
5%
B.
10%
C.
15%
D.
20%
2、固定收益平臺的報價交易中,交易商的每筆買賣報價數(shù)量為( ?。┦只蚱湔麛?shù)倍,報價按每( )手逐一進(jìn)行成交。
A.
100,100
B.
500,500
C.
1 000,1 300
D.
5 000,5 000
3、單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的( ?。?。
A.
5%
B.
10%
C.
15%
D.
20%
4、( )指在首次交收日完成債券質(zhì)押登記后,逆回購方按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式。
A.
見券付款
B.
券款對付
C.
見款付券
D.
券款兩清
5、記名證券交易后,證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶,從而完成證券登記變更的過程稱為( ?。?。 {Page}
6、客戶與證券經(jīng)紀(jì)商的委托關(guān)系表現(xiàn)為( )。
A.
客戶是授權(quán)人、委托人,證券經(jīng)紀(jì)商是代理人、受托人
B.
客戶是代理人、委托人,證券經(jīng)紀(jì)商是授權(quán)人、受托人
C.
客戶是授權(quán)人、受托人,證券經(jīng)紀(jì)商是代理人、委托人
D.
客戶是代理人、受托人,證券經(jīng)紀(jì)商是授權(quán)人、委托人
7、集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間,應(yīng)當(dāng)由( ?。┴?fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
A.
托管銀行
B.
證券公司
C.
推廣機(jī)構(gòu)
D.
結(jié)算托管部門
8、 投資者從事ETF買賣交易,申報價格最小變動單位為( )元。
A.
0.1
B.
0.01
C.
0.001
D.
0.0001
9、上海證券交易所規(guī)定,每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的( )。
A.
10%
B.
15%
C.
20%
D.
25%
10、買斷式回購的到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)( ?。┦灼诮灰變魞r。
A.
小于
B.
等于
C.
大于
D.
包括