一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分)
1、證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起（　?。﹤€(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。
A． 3
B． 1
C． 10
D． 11
2、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以（　?。┻M(jìn)行的債券交易行為。
A． 競(jìng)價(jià)方式
B． 詢價(jià)方式
C． 招投標(biāo)方式
D． 定價(jià)方式
3、（　　）是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的重要基礎(chǔ)和根本保障。
A． 應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)
B． 制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案
C． 證券營(yíng)業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理
D． 做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進(jìn)行演練
4、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體對(duì)象是（　?。?
A． 股票
B． 債券
C． 證券
D． 特定價(jià)格的證券
5、（　　）用于記錄證券公司交存的、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的資金。
A． 轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶
B． 轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶
C． 轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶
D． 轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶
6、期貨交易是在交易所進(jìn)行的（　?。┑倪h(yuǎn)期交易。
A． 非集中性
B． 非標(biāo)準(zhǔn)化
C． 集中性
D． 標(biāo)準(zhǔn)化
7、單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（　?。?
A． 1%
B． 2%
C． 3%
D． 5%
8、證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和《規(guī)定》，加強(qiáng)（　?。?，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。
A． 合規(guī)管理
B． 盈利管理
C． 客戶管理
D． 內(nèi)部管理
9、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（　　）的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
A． 董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)
B． 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—董事會(huì)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)
C． 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—董事會(huì)—分支機(jī)構(gòu)
D． 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)—董事會(huì)
10、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請(qǐng)書之日起（　?。﹤€(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開展融資融券業(yè)務(wù)的書面意見。
A． 5
B． 8
C． 10
D． 15