一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)選出正確的選項(xiàng),不選、錯(cuò)選均不得分)
1、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定,境內(nèi)居民個(gè)人從事B股交易前,先要開立( )。 Page}
2、根據(jù)( ?。┑牟煌?,債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。
A.
債券持有人
B.
債券承銷商
C.
發(fā)行對(duì)象
D.
發(fā)行主體
3、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣( ?。┤f元。
A.
3
B.
5
C.
10
D.
15
4、證券交易所接納或開除會(huì)員,應(yīng)該及時(shí)向( ?。﹤浒浮?
A.
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
B.
中國(guó)人民銀行
C.
國(guó)家外匯管理局
D.
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
5、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)( )之間的集中清算交收。
A.
結(jié)算參與人與結(jié)算參與人
B.
結(jié)算參與人與客戶
C.
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人
D.
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與客戶
6、( ?。┯糜谟涗涀C券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券,該賬戶不得用于證券買賣。
A.
融券專用證券賬戶
B.
融資專用資金賬戶
C.
客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.
客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
7、證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦NT指定交易或轉(zhuǎn)托管的( ?。┢穑瑧{相關(guān)證卡到指定交易或托管的證券營(yíng)業(yè)部辦理。
A.
當(dāng)日
B.
次日
C.
第三日
D.
第四日
8、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的( )。
A.
3‰
B.
5‰
C.
7‰
D.
10‰
9、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理的,其注冊(cè)資本不得低于人民幣( ?。﹥|元。
A.
2
B.
3
C.
4
D.
5
10、上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束( ?。┖螅娇赊D(zhuǎn)換為公司股票。
A.
3個(gè)月
B.
6個(gè)月
C.
9個(gè)月
D.
1年