一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分)
1、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)可以（　?。?。
A． 內(nèi)幕交易
B． 專(zhuān)設(shè)自營(yíng)賬戶
C． 操縱市場(chǎng)
D． 假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
2、上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（　?。┳詣?dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)。
A． 無(wú)償送股比例
B． 有償送股比例
C． 有效送股比例
D． 約定送股比例
3、證券交易所可以針對(duì)證券交易中重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)進(jìn)行（　?。┱{(diào)查，會(huì)員及其證券營(yíng)業(yè)部、投資者應(yīng)當(dāng)予以配合。
A． 現(xiàn)場(chǎng)
B． 非現(xiàn)場(chǎng)
C． 現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)
D． 網(wǎng)上
4、證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿（　?。┮陨?。
A． 半年
B． 1年
C． 2年
D． 3年
5、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（　?。﹣?lái)設(shè)立。
A． “監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制
B． “投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的二級(jí)體制
C． “董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制
D． “董事會(huì)——投資決策部門(mén)”的二級(jí)體制
6、結(jié)算參與人應(yīng)使用其（　?。┩瓿尚鹿缮曩?gòu)的資金交收。
A． 資金交收賬戶
B． 銀行賬戶
C． 證券賬戶
D． 結(jié)算賬戶
7、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是（　?。?
A． 法律風(fēng)險(xiǎn)
B． 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C． 政策風(fēng)險(xiǎn)
D． 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
8、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金按證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入、收益的（　?。?，以及結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例收取。
A． 10%
B． 20%
C． 25%
D． 50%
9、根據(jù)新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行程序，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷(xiāo)商為惟一的賣(mài)方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣(mài)出價(jià)格為（　　）。
A． 實(shí)際發(fā)行價(jià)格
B． 第一筆買(mǎi)人申報(bào)價(jià)
C． 平均發(fā)行價(jià)
D． 發(fā)行底價(jià)
10、下列選項(xiàng)中，不具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)的是（　?。?。
A． 外資商業(yè)銀行
B． 國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行
C． 股份制商業(yè)銀行
D． 煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行