A.因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后，公司首個(gè)中期告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及 其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還
B.因公司股東權(quán)益為負(fù)值而被暫停上市后，公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司股東權(quán)益為正
C.因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后，公司首個(gè)季度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及 其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還
D.因公司股東權(quán)益為負(fù)值而被暫停上市后，公司首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié) 果顯示公司股東權(quán)益為正
22.證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系是( )。
A.相互促進(jìn)
B.相互制約
C.證券發(fā)行是證券交易的前提
D.證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行
23.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的不同之處在于( )。
A.認(rèn)購方式不同
B.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同
C.認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同
D.承銷方式不同
24.股權(quán)登記變更的種類有( )。
A.交易性變更
B.賬戶掛失變更
C.非交易性變更
D.托管券商變更
25.證券賬戶管理的內(nèi)容包括( )。
A.證券賬戶的開立
B.證券賬戶掛失補(bǔ)辦
C.證券賬戶合并
D.非交易過戶
26.目前，我國證券賬戶種類的劃分依據(jù)有( )。
A.交易方式
B.交易場所
C.賬戶數(shù)量
D.賬戶用途
27.推出股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的作用有( )。
A.發(fā)揮證券公司的中介機(jī)構(gòu)作用
B.方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓
C.為投資者提供高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù)，保障轉(zhuǎn)讓秩序
D.避免系統(tǒng)的重復(fù)建設(shè)
28.在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為其會(huì)員應(yīng)具備的條件是( )。
A.一定規(guī)模的資本金或營運(yùn)資金
B.具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績
C.按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)
D.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位
29.我國證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利包括( )。
A.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
B.列席證券交易所會(huì)員大會(huì)
C.向證券交易所提出相關(guān)建議
D.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
30.以下對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，正確的是( )。
A.是代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)
B.證券公司不墊付資金
C.收入來源為傭金收入
D.我國沒有股票的柜臺(tái)交易
31.法人申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡所需的申請(qǐng)材料有( )。
A.掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡申請(qǐng)表
B.法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的原件及復(fù)印件
C.法人投資部門負(fù)責(zé)人有效身份證明文件及復(fù)印件
D.經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件
32.填寫證券名稱的方法有( )。
A.全稱
B.簡稱
C.縮寫
D.代碼
33.若T日為網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股申購日，下列關(guān)于申購日程安排表述，正確的有( )。
A.T+1日進(jìn)行申購資金驗(yàn)資
B.T+1 日由中國結(jié)算公司凍結(jié)申購資金
C.T+2日主承銷商組織搖號(hào)抽簽
D.T+3 日公布搖號(hào)中簽結(jié)果，解凍未中簽部分申購資金
34.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有( )。
A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格
C.經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D.證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任
35.關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易，以下說法正確的有( )。
A.都是現(xiàn)在定約成交，將來交割
B.期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進(jìn)行
C.期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的
D.期貨交易的雙方在集中性的市場以公開競價(jià)方式進(jìn)行交易
36.關(guān)于上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的是( )。
A.申報(bào)2股代表?xiàng)墮?quán)
B.申報(bào)1股代表同意
C.對(duì)同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)
D.如果股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案，則申報(bào)1元代表表決議案一，申報(bào)2元代表表決議案二，依此類推
37.投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付的費(fèi)用是( )。
A.傭金
B.過戶費(fèi)
C.印花稅
D.風(fēng)險(xiǎn)保證金
38.關(guān)于深圳證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，以下說法正確的是( )。
A.在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)
B.投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買入
C.深圳證券交易所在“昨日收盤價(jià)”字段設(shè)置該次股東大會(huì)討論的議案總數(shù)
D.投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”
39.在網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)時(shí)，主要考慮( )等因素。
A.申購情況
B.主承銷商
C.其他市場因素
D.發(fā)行人募集資金目標(biāo)
40.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的主要特點(diǎn)有( )。
A.多銀行制
B.券商是會(huì)計(jì)、銀行是出納
C.券商提供另路查詢
D.銀行負(fù)責(zé)總分核對(duì)
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