71、 開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（　　）。
A．合法合規(guī)原則
B．集中管理原則
C．獨立運行原則
D．崗位分離原則

72、 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，（　?。┦钦袛埧蛻舻那疤岷突A(chǔ)。
A．目標(biāo)市場選擇
B．營銷渠道選擇
C．客戶關(guān)系建立
D．客戶促成

73、 交易所債券回購市場的參與主體主要是投資股市的各類投資者，如（　?。┑?。
A．證券公司
B．政策性銀行
C．保險公司
D．證券投資基金

74、 關(guān)于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有（　?。?。
A．股票上市首l3開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900%以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%
B．債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下
C．債券非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上 下10%
D．債券質(zhì)押式回購非上市首l3開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%

75、 業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則有（　?。?br />A．保證正常交易原則
B．控制風(fēng)險、降低損失原則
C．維護社會安定原則
D．及時報告、處置原則
E．保證流動性原則

76、 關(guān)于證券交易所，以下說法錯誤的是（　?。?。
A．決定證券交易的價格
B．進行證券的買賣
C．本身持有證券
D．實行自律性管理的法人

77、 股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有（　　）。
A．網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行
B．網(wǎng)上定價發(fā)行
C．網(wǎng)上競價發(fā)行
D．網(wǎng)上定價市值配售

78、 下列關(guān)于整數(shù)委托、零數(shù)委托的表述，正確的有（　?。?。
A．我國現(xiàn)階段買入和賣出證券時都有零數(shù)委托得形式
B．我國現(xiàn)階段只有賣出證券時才有零數(shù)委托
C．整數(shù)委托是指買賣證券的數(shù)量為1個交易單位或交易單位的整數(shù)倍
D．零數(shù)委托是指買進或賣出的證券不足交易所規(guī)定的1個交易單位

79、 若T日為網(wǎng)上定價發(fā)行新股申購日，下列關(guān)于申購日程安排表述，正確的有（　?。?。
A．T+1日進行申購資金驗資
B．T+1 日由中國結(jié)算公司凍結(jié)申購資金
C．T+2日主承銷商組織搖號抽簽
D．T+3 日公布搖號中簽結(jié)果，解凍未中簽部分申購資金

80、 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管的說法中，錯誤的有（　?。?。
A．證券交易所會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B．證券交易所的會員應(yīng)按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所
C．證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度
D．不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰