21.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形之一時，可以向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請。

　　A.因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后，公司首個中期告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及 其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還

　　B.因公司股東權(quán)益為負(fù)值而被暫停上市后，公司首個中期報告審計(jì)結(jié)果顯示公司股東權(quán)益為正

　　C.因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后，公司首個季度報告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及 其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還

　　D.因公司股東權(quán)益為負(fù)值而被暫停上市后，公司首個年度報告審計(jì)結(jié) 果顯示公司股東權(quán)益為正

　　22.證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系是( )。

　　A.相互促進(jìn)

　　B.相互制約

　　C.證券發(fā)行是證券交易的前提

　　D.證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行

　　23.新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處在于( )。

　　A.認(rèn)購方式不同

　　B.發(fā)行價格的確定方式不同

　　C.認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同

　　D.承銷方式不同

　　24.股權(quán)登記變更的種類有( )。

　　A.交易性變更

　　B.賬戶掛失變更

　　C.非交易性變更

　　D.托管券商變更

　　25.證券賬戶管理的內(nèi)容包括( )。

　　A.證券賬戶的開立

　　B.證券賬戶掛失補(bǔ)辦

　　C.證券賬戶合并

　　D.非交易過戶

　　26.目前，我國證券賬戶種類的劃分依據(jù)有( )。

　　A.交易方式

　　B.交易場所

　　C.賬戶數(shù)量

　　D.賬戶用途

　　27.推出股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的作用有( )。

　　A.發(fā)揮證券公司的中介機(jī)構(gòu)作用

　　B.方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓

　　C.為投資者提供高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù)，保障轉(zhuǎn)讓秩序

　　D.避免系統(tǒng)的重復(fù)建設(shè)

　　28.在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為其會員應(yīng)具備的條件是( )。

　　A.一定規(guī)模的資本金或營運(yùn)資金

　　B.具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績

　　C.按規(guī)定繳納各項(xiàng)會員經(jīng)費(fèi)

　　D.經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位

　　29.我國證券交易所特別會員享有的權(quán)利包括( )。

　　A.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)

　　B.列席證券交易所會員大會

　　C.向證券交易所提出相關(guān)建議

　　D.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)

　　30.以下對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，正確的是( )。

　　A.是代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)

　　B.證券公司不墊付資金

　　C.收入來源為傭金收入

　　D.我國沒有股票的柜臺交易

　　31.法人申請掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡所需的申請材料有( )。

　　A.掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡申請表

　　B.法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的原件及復(fù)印件

　　C.法人投資部門負(fù)責(zé)人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　D.經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　32.填寫證券名稱的方法有( )。

　　A.全稱

　　B.簡稱

　　C.縮寫

　　D.代碼

　　33.若T日為網(wǎng)上定價發(fā)行新股申購日，下列關(guān)于申購日程安排表述，正確的有( )。

　　A.T+1日進(jìn)行申購資金驗(yàn)資

　　B.T+1 日由中國結(jié)算公司凍結(jié)申購資金

　　C.T+2日主承銷商組織搖號抽簽

　　D.T+3 日公布搖號中簽結(jié)果，解凍未中簽部分申購資金

　　34.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有( )。

　　A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性

　　B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格

　　C.經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D.證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任

　　35.關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易，以下說法正確的有( )。

　　A.都是現(xiàn)在定約成交，將來交割

　　B.期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進(jìn)行

　　C.期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的

　　D.期貨交易的雙方在集中性的市場以公開競價方式進(jìn)行交易

　　36.關(guān)于上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的是( )。

　　A.申報2股代表?xiàng)墮?quán)

　　B.申報1股代表同意

　　C.對同一議案不能多次進(jìn)行表決申報，多次申報的，以第一次申報為準(zhǔn)

　　D.如果股東大會有多個待表決的議案，則申報1元代表表決議案一，申報2元代表表決議案二，依此類推

　　37.投資者在委托買賣證券時，需要支付的費(fèi)用是( )。

　　A.傭金

　　B.過戶費(fèi)

　　C.印花稅

　　D.風(fēng)險保證金

　　38.關(guān)于深圳證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，以下說法正確的是( )。

　　A.在“委托價格”項(xiàng)填報股東大會議案序號

　　B.投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買入

　　C.深圳證券交易所在“昨日收盤價”字段設(shè)置該次股東大會討論的議案總數(shù)

　　D.投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”

　　39.在網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計(jì)投標(biāo)詢價方式確定發(fā)行價時，主要考慮( )等因素。

　　A.申購情況

　　B.主承銷商

　　C.其他市場因素

　　D.發(fā)行人募集資金目標(biāo)

　　40.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的主要特點(diǎn)有( )。

　　A.多銀行制

　　B.券商是會計(jì)、銀行是出納

　　C.券商提供另路查詢

　　D.銀行負(fù)責(zé)總分核對

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