三、判斷題
1.【答案詳解】B。從狹義上說，證券賬戶的管理、證券登記、證券托管與存管不屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的范疇。但就整個證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動而言，必然會牽涉到開戶、登記、托管和存管等概念和環(huán)節(jié)。
2.【答案詳解】B。國債代保管單不可以替代國債實物券入庫。
3.【答案詳解】B。目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的，投資者領(lǐng)取紅股、股息無須辦理其他申領(lǐng)手續(xù)，紅股、股息由交易清算系統(tǒng)自動派到投資者賬上。
4.【答案詳解】B。上海證券交易所A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣的可以采用大宗交易方式。
5.【答案詳解】A。略
6.【答案詳解】B。交易型開放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，基金管理人應(yīng)到中國結(jié)算公司辦理交易型開放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)。中國結(jié)算公司根據(jù)基金管理人提供的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記。
7.【答案詳解】B。股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有網(wǎng)上競價發(fā)行和網(wǎng)上定價發(fā)行。在我國，絕大多數(shù)股票采用網(wǎng)上定價發(fā)行。
8.【答案詳解】A。在實際運用中，A股賬戶用途最廣，既可以買賣人民幣普通股票，也可以買賣債券和證券投資基金。
9.【答案詳解】B。證券經(jīng)紀(jì)商不可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。
10.【答案詳解】B。在我國，證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。其設(shè)立并不經(jīng)交易所批準(zhǔn)。
11.【答案詳解】A。證券賬戶是記載證券持有及變更的權(quán)利憑證，具有證明持有者身份的法律效力。
12.【答案詳解】B。我國境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶可使用其存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款，以及從境外匯入的外匯資金，不允許使用外幣現(xiàn)鈔。
13.【答案詳解】A。配股是股份公司對已有股東按一定比例配售公司新發(fā)行股票的籌資過程，因此配股是老股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。
14.【答案詳解】A。同一證券在不同時點上會有不同的價格，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有價格變動性特點。
15.【答案詳解】B。按照深圳證券市場A股等品種的清算與交收流程，中國結(jié)算公司深圳分公司要為結(jié)算參與人法人開立法人資金結(jié)算賬戶，通過該賬戶記錄、反映結(jié)算參與人每周結(jié)算頭寸變化情況。
16.【答案詳解】B。凈額結(jié)算交易無須進(jìn)行交收指令對盤，完成交易的結(jié)算參與人必須無條件履行交收責(zé)任。
17.【答案詳解】B。根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
18.【答案詳解】B。深圳證券交易所目前實行的是深圳證券登記公司統(tǒng)一托管和證券營業(yè)部分別托管的二級托管制度。
19.【答案詳解】B。零數(shù)委托是指投資者委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時，買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個交易單位。目前，我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。
20.【答案詳解】A。根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。
21.【答案詳解】B。證券交易所交易主機(jī)在技術(shù)性停牌或l臨時停市期間繼續(xù)接受申報，在恢復(fù)交易時對已接受的申報實行集合競價。
22.【答案詳解】B。在詢價方接受前，被詢價方可撤銷其報價。
23.【答案詳解】A。投資者可將基金份額在上海證券交易所場內(nèi)不同會員營業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定，也可在上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)和場外系統(tǒng)之間進(jìn)行跨市場轉(zhuǎn)托管。
24.【答案詳解】B。配股權(quán)證在什么地方辦理繳款手續(xù)，繳款后認(rèn)購的股份就只能托管在什么地方，即這兩個地點必須一致。
25.【答案詳解】B?？赊D(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報方向為賣出。
26.【答案詳解】A。略
27.【答案詳解】B。目前，銀行間市場的交易品種主要是債券，采取詢價交易方式進(jìn)行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交。
28.【答案詳解】B。在交收日最終交收時點，登記結(jié)算公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。
29.【答案詳解】A。略
30.【答案詳解】B。證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
31.【答案詳解】B。所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
32.【答案詳解】A。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報占。
33.【答案詳解】A。略
34.【答案詳解】B。持有公司5%以上股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化即構(gòu)成內(nèi)幕信息。
35.【答案詳解】B。證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體經(jīng)營場所。
36.【答案詳解】B。在實際中，A股賬戶是一種通用型證券賬戶，既可以用來買賣股票，也可以買賣債券和基金;基金賬戶也可以來買債券。
37.【答案詳解】B。管理人在集合計劃運作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費、印花稅等有關(guān)稅費，作為交易成本直接扣除。
38.【答案詳解】B。目前，滬、深證券交易所企業(yè)債券回購設(shè)置單獨的標(biāo)準(zhǔn)券庫，與現(xiàn)行的國債回購標(biāo)準(zhǔn)券庫并行。
39.【答案詳解】B。證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，同時對會員和上市公司進(jìn)行監(jiān)督，進(jìn)行公開、公正和及時的信息披露。
40.【答案詳解】A。證券公司都以結(jié)算公司為對手辦理清算與交收。即結(jié)算公司作為所有買方的賣方和所有賣方的買方，與之進(jìn)行清算、交收。投資者一般由證券經(jīng)紀(jì)商代為辦理清算、交收。而證券公司之間、各投資者之間均不存在相互清算、交收問題。
41.【答案詳解】B。對于通過網(wǎng)下累計投標(biāo)詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價區(qū)間的上限進(jìn)行申購。
42.【答案詳解】B。應(yīng)當(dāng)沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
43.【答案詳解】A。投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一
是進(jìn)行申購和贖回;二是直接從事買賣交易。
44.【答案詳解】B。根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，對于開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的公司應(yīng)從嚴(yán)選擇資質(zhì)好、管理嚴(yán)、有信譽的證券公司建立試點，并不是任何一個具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司都可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
45.【答案詳解】A。證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。前者是指記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程;后者是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、贈與、財產(chǎn)分割、公司購并、公司回購股份和公司實施股權(quán)激勵計劃等原因，而發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的登記變更過程。
46.【答案詳解】B。證券公司自營業(yè)務(wù)的禁止行為之一是內(nèi)幕交易，題中“證券公司中參與上市公司企業(yè)決策的人員’’屬于內(nèi)幕信息的知情人，故不能提供參考信息。
47.【答案詳解】B。《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第五十一條規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對客戶資產(chǎn)中的貨幣資金進(jìn)行管理;客戶有要求的，證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。
48.【答案詳解】A。略
49.【答案詳解】B。中國結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。
50.【答案詳解】A。略
51.【答案詳解】B?？蛻粜庞觅Y金賬戶，是客戶在存管銀行(而非證券公司)開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。
52.【答案詳解】B。交易所債券質(zhì)押式回購實行標(biāo)準(zhǔn)券制度。標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券。
53.【答案詳解】B。在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有的原則處理。
54.【答案詳解】A。證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立信用資金臺賬，同時通知商業(yè)銀行根據(jù)客戶的申請，為其開立實名信用資金賬戶?？蛻糁荒荛_立1個信用資金賬戶。
55.【答案詳解】B。自營業(yè)務(wù)資金的出入不得以公司名義或個人名義進(jìn)行。
56.【答案詳解】B。證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的一切委托事項負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，但監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢工作不在此限。
57.【答案詳解】B。一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為，其中兩個交易主體是指正回購方(賣出回購方、資金融入方)、逆回購方(買入返售方、資金融出方);兩次交易契約行為是指開始時的初始交易及回購期滿時的回購交易。
58.【答案詳解】B。證券交易所的組織形式有會員制和公司制，但不管是會員制還是公司制，都具有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度。
59.【答案詳解】B。證券交易所的會員只能在其所屬交易所中進(jìn)行交易，因此，JSC證券公司不能在深交所交易。
60.【答案詳解】B。證券自營買賣的對象主要有兩大類：一類是依法公開發(fā)行的證券;另一類是中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券。
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