二、多項(xiàng)選擇題

　　1.【答案詳解】BC。信息技術(shù)風(fēng)險控制的措施除B、C選項(xiàng)外，還包括定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營業(yè)部對備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練，確保相關(guān)部門和人員熟悉相關(guān)內(nèi)容、熟練應(yīng)急操作。

　　2.【答案詳解】ABD。證券賬戶包括人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和證券投資基金賬戶三類。

　　3.【答案詳解】ACD。通常，證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的，主要的目標(biāo)有流動性、穩(wěn)定性、有效性。

　　4.【答案詳解】BD。A選項(xiàng)應(yīng)為“經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍”;C選項(xiàng)應(yīng)為“最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰”。

　　5.【答案詳解】BD。根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺委托時，必須提供委托人(指投資者本人或其授權(quán)代理人)身份證和投資者證券賬戶卡，并填寫委托單，否則.證券公司有權(quán)拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。

　　6.【答案詳解】BCD。上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息：①成交金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額;②股份統(tǒng)計(jì)信息;③本所認(rèn)為應(yīng)披露的其他信息。

　　7.【答案詳解】CD。在委托未成交之前，委托人變更或撤銷委托，在證券營業(yè)部采用有形席位申報的情況下，證券營業(yè)部柜臺業(yè)務(wù)員須即刻通知場內(nèi)交易員，經(jīng)場內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知委托人。對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍。

　　8.【答案詳解】BD。個人投資者開立資金賬戶，須本人提供身份證原件及復(fù)印件、與身份證姓名一致的證券賬戶卡及復(fù)印件。如為代理人辦理則代理人還須出示代理人身份證及經(jīng)公證的授權(quán)委托書、簽署的開戶文件。

　　9.【答案詳解】ABD?！蹲C券法》第六十條規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);⑤公司最近2年連續(xù)虧損。

　　10.【答案詳解】AC。B項(xiàng)應(yīng)為：具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理;D項(xiàng)應(yīng)為：最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。

　　11.【答案詳解】AD。國債交易的計(jì)息原則是“算頭不算尾”，即起息日當(dāng)天計(jì)算利息，到期日當(dāng)3天不計(jì)算利息;交易日掛牌顯示的每百元應(yīng)計(jì)利息額是包括交易當(dāng)日在內(nèi)的應(yīng)計(jì)利息額。

　　12.【答案詳解】BD。買賣證券的數(shù)量，可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。前者是指委托買賣證券的數(shù)量為1個交易單位或交易單位的整數(shù)倍;后者是指客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時，買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個交易單位。目前，我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。

　　13.【答案詳解】ACD。對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：(①口頭或書面警示;②約見談話;③要求相關(guān)投資者提交書面承諾;④限制相關(guān)證券賬戶交易;⑤報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶;⑥上報中國證監(jiān)會查處。

　　14.【答案詳解】ABCD。上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是股東大會同意本次配股的決議、法律意見書、中國證監(jiān)會同意配股函、配股說明書、配股承銷協(xié)議書。

　　15.【答案詳解】ABC。我國《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。

　　16.【答案詳解】ACD?？赊D(zhuǎn)換債券持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為股票，所以8選項(xiàng)錯誤。

　　17.【答案詳解】ACD。投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易：①撤銷當(dāng)日有交易行為的;②撤銷當(dāng)日有申報;③新股申購未到期的;④因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的;⑤相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的。

　　18.【答案詳解】ABC。A項(xiàng)證券交易所作為一種場內(nèi)交易市場，投資者不需進(jìn)入場內(nèi)交易大廳，而是通過證券公司的場內(nèi)交易員進(jìn)行交易;B項(xiàng)證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場所，其本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，當(dāng)然更不能決定證券交易的價格;C項(xiàng)我國證券交易所的組織形式都是會員制。

　　19.【答案詳解】BCD。B項(xiàng)證券交易所的會員應(yīng)每月編制庫存證券報表;C項(xiàng)規(guī)范作息不屬于自律管理的措施;D項(xiàng)不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)辦法》的處罰。

　　20.【答案詳解】BD。在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行(即客戶在與證券公司合作的商業(yè)銀行中指定的存放客戶交易結(jié)算資金的銀行)配合完成。

　　21.【答案詳解】AB。C項(xiàng)應(yīng)為：因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后。公司首個中期報告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還;D項(xiàng)應(yīng)為：因公司股東權(quán)益為負(fù)值而被暫停上市后，公司首個中期報告審計(jì)結(jié)果顯示公司股東權(quán)益為正。

　　22.【答案詳解】ABCD。證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系，兩者相互促進(jìn)、相互制約。一方面，證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提;另一方面，證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

　　23.【答案詳解】BC。這兩者在認(rèn)購方式和承銷方式上沒有區(qū)別。

　　24.【答案詳解】ABC。股權(quán)登記變更的種類包括：①交易性變更，又稱交易過戶;②非交易性變更，又稱非交易過戶;③賬戶掛失變更。

　　25.【答案詳解】ABCD。證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊資料查詢和變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過產(chǎn)等。

　　26.【答案詳解】BD。我國證券賬戶的種類有兩種劃分依據(jù)：①按照交易場所劃分，可分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;②按照賬戶用途劃分，可分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。

　　27.【答案詳解】ABCD。推出股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的作用包括：①可以發(fā)揮證券公司的中介機(jī)構(gòu)作用，在對擬掛牌公司的盡職調(diào)查、推薦掛牌和對掛牌公司的信息披露督導(dǎo)等方面提供專業(yè)服務(wù);②可以充分利用代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)現(xiàn)有的證券公司網(wǎng)點(diǎn)體系，方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓;③可以為投資者提供高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù)，保障轉(zhuǎn)讓秩序;④可以依托代辦股

　　份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的技術(shù)服務(wù)系統(tǒng)，避免系統(tǒng)的重復(fù)建設(shè)，降低市場運(yùn)行成本和風(fēng)險，減輕市場參與者的費(fèi)用負(fù)擔(dān)。

　　28.【答案詳解】ABCD。證券公司要成為證券交易所會員，上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規(guī)定基本相同，主要有：①經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司;②具有起好的信譽(yù)、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運(yùn)資金;③組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件;④承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會員經(jīng)費(fèi);⑤證券交易所要求的其他條件。

　　29.【答案詳解】BCD。特別會員享有的權(quán)利包括：①列席證券交易所會員大會;②向證券交易所提出相關(guān)建議;③接受證券-Z易所提供的相關(guān)服務(wù)。A選項(xiàng)屬于普通會員的權(quán)利。

　　30.【答案詳解】ABC。我國存在股票的柜臺交易，所以D選項(xiàng)錯誤。

　　31.【答案詳解】ABD。法人投資者應(yīng)填寫掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡申請表，并提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的原件及復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件和業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　32.【答案詳解】ABD。填寫證券名稱的方法有全稱、簡稱和代碼三種(有些證券品種沒有全稱和簡稱的區(qū)別，僅有一個名稱)。

　　33.【答案詳解】ABCD。申購日后的第一個交易日(T+1日)，由中國結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購資金凍結(jié)處理。16：00前(深圳證券交易所規(guī)定15：00前)，申購資金須全部到位。16：00后，發(fā)行人及其主承銷商會同中國結(jié)算公司分公司和會計(jì)師事務(wù)所對申購資金的到位情況進(jìn)行核查，并由會計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報告。如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于T+2日組織搖號抽簽。T+3日主承銷商公布中簽結(jié)果，中國結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍。

　　34.【答案詳解】AC。B項(xiàng)委托人的指令具有權(quán)威性，不得擅自改變委托人的委托價格;D項(xiàng)證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，否則造成的損失由證券經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)。

　　35.【答案詳解】AD。期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的，多數(shù)在場內(nèi)市場進(jìn)行，所以 B選項(xiàng)說法錯誤;現(xiàn)貨交易(而不是期貨交易)和遠(yuǎn)期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的，所以C選項(xiàng)錯誤。

　　36.【答案詳解】BCD。A項(xiàng)，申報股數(shù)用來代表表決意見，申報1股代表 同意。申報2股代表反對，申報3股代表?xiàng)墮?quán)。

　　37.【答案詳解]ABC。投資者在委托買賣證券時，需要支付多項(xiàng)費(fèi)用和

　　稅收，如傭金、過戶費(fèi)、印花稅等。

　　38.【答案詳解】ABCD。投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票的要點(diǎn)如下：①投票代碼及投票簡稱，投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”。投票簡稱為“××投票”，投票簡稱由上市公司根據(jù)原證券簡稱向深圳證券交易所申請，深圳證券交易所在“昨日收盤價’’字段設(shè)置該次股東大會討論的議案總數(shù);②買賣方向，投資者投票要選擇買入;③價格，在“委托價格，，項(xiàng)填報股東大會議案序號;④數(shù)量，對于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報選舉票數(shù);對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表?xiàng)墮?quán);⑤對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單;⑥不符合上述規(guī)定的投票申報，視為未參與投票。

　　39.【答案詳解】ACD。網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計(jì)投標(biāo)詢價方式確定發(fā)行價時，申購結(jié)束后由發(fā)行人和主承銷商根據(jù)申購情況、發(fā)行人募集資金目標(biāo)、其他市場因素確定發(fā)行價格。

　　40.【答案詳解】ABD。該制度的特點(diǎn)為：多銀行制;券商是會計(jì)、銀行是出納;證銀分別保有客戶資金明細(xì)賬;銀行提供另路查詢和負(fù)責(zé)總分核對;全封閉銀證轉(zhuǎn)賬等。因此C選項(xiàng)應(yīng)為：銀行提供另路查詢。

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