91、
目前世界各國采取的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括( ?。?。
A.采取盯市制度、收取擔(dān)保品來防范價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
B.妥善選擇結(jié)算銀行,防范結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)
C.建立結(jié)算互保金和其他財(cái)務(wù)資源,防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.加強(qiáng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理
92、
托管人應(yīng)當(dāng)在結(jié)算公司開立結(jié)算備付金賬戶,申請(qǐng)開立時(shí)須提交( )。
A.托管人出具的授權(quán)委托書
B.經(jīng)辦人有效身份證明文件復(fù)印件
C.托管人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(加蓋公章)
D.指定收款賬戶授權(quán)書
93、
證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)時(shí)建立客戶選擇與授信制度應(yīng)采取的措施包括( ?。?。
A.制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度
B.建立客戶信用評(píng)估制度
C.明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式
D.記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況
94、
上市公司出現(xiàn)( ?。┲坏?,證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.最近2年連續(xù)虧損
B.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載,被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,在規(guī)定期限內(nèi)未改正,且公司股票已停牌1個(gè)月
C.處于股票恢復(fù)上市交易日到恢復(fù)上市后收割年度報(bào)告披露日期間
D.法院受理公司破產(chǎn)案件,可能依法宣告公司破產(chǎn)
95、
上海證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購包含的品種有( ?。?。
A.63天
B.91天
C.182天
D.273天
96、
在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中,客戶承擔(dān)的主要義務(wù)有( ?。?br>A.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
B.保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性
C.不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D.不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額
97、下列屬于授權(quán)委托書應(yīng)載明事項(xiàng)的是( ?。?br>A.被授權(quán)人姓名
B.證券賬號(hào)
C.證券買賣及資金調(diào)撥權(quán)限
D.授權(quán)有效期
98、
關(guān)于清算與交收的區(qū)別,以下說法正確的有( ?。?。
A.清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算
B.清算的結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額
C.交收是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價(jià)款的收付
D.交收并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
99、
依據(jù)產(chǎn)生的原因,信用交易風(fēng)險(xiǎn)可進(jìn)一步分為( ?。?br>A.違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)
C.服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)
D.虧損風(fēng)險(xiǎn)
100、
參與證券交易所股票上網(wǎng)發(fā)行申購的已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者,必須在( ?。└鶕?jù)自己的申購量存入足額的申購資金。
A.申購日之前
B.申購日當(dāng)日
C.提出申購申請(qǐng)后
D.開立資金賬戶的同時(shí)