71、 下面不屬于操縱市場的行為有（　?。?br>A．委托其他證券公司代為買賣證券
B．將自營賬戶借給他人使用
C．與他人串通，相互買賣并不持有的證券，影響證券價(jià)格和證券交易量
D．自買自賣影響證券交易價(jià)格和證券交易量


72、 證券公司對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利是指（　?。?。
A．請(qǐng)求召開證券持有人大會(huì)
B．請(qǐng)求分配投資收益的權(quán)利
C．配售股份的認(rèn)購權(quán)
D．參加證券持有人會(huì)議


73、 證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一個(gè)營業(yè)日中每個(gè)證券公司成交的（　?。┓謩e予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。
A．投資的盈虧
B．指高點(diǎn)和低點(diǎn)
C．證券價(jià)款
D．證券數(shù)量


74、 結(jié)算系統(tǒng)參與人（　?。┖?，可申請(qǐng)終止在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。
A．無對(duì)應(yīng)交易席位
B．已結(jié)清與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一切債權(quán)
C．已結(jié)清與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一切債務(wù)
D．資金交收賬戶余額不能滿足交收日交收所需要的資金


75、 可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司（　?。┻M(jìn)行調(diào)整。
A．送紅股
B．增發(fā)新股
C．配股
D．降低轉(zhuǎn)股價(jià)格


76、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的主要內(nèi)容有（　　）。
A．集合計(jì)劃成立的條件和時(shí)間
B．投資理念與投資策略
C．投資決策依據(jù)
D．投資程序與風(fēng)險(xiǎn)控制


77、 下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有（　?。?。
A．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B．沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款
C．情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款


78、 境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)開立證券賬戶需提交的文件和資料有（　?。?。
A．工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照
B．組織機(jī)構(gòu)代碼證及復(fù)印件
C．執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人證明書(須加蓋企業(yè)公章)
D．加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)入對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書


79、 證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（　?。?。
A．挪用客戶資產(chǎn)
B．利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格
C．將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)連帶責(zé)任的投資
D．對(duì)客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾


80、 證券經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)主要面臨的風(fēng)險(xiǎn)有（　?。?。
A．信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
B．市場風(fēng)險(xiǎn)
C．業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)
D．客戶信用風(fēng)險(xiǎn)