51、
在集合資產(chǎn)管理計劃中,( ?。┍WC委托資產(chǎn)來源及用途的合法性。
A.客戶
B.證券公司
C.證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.證券交易所
52、證券經(jīng)紀商為投資者辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)的前提條件是投資者必須事先在( ?。╅_立證券賬戶。
A.證券公司或其代理點
B.證券交易所或其代理點
C.中國結(jié)算公司或其代理點
D.商業(yè)銀行或其代理點
53、
將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用屬于( ?。?。
A.管理風(fēng)險
B.合規(guī)風(fēng)險
C.操作風(fēng)險
D.技術(shù)風(fēng)險
54、
上海證券交易所按上市公司的送配公告,在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量,按照( ?。┳詣釉黾酉鄳?yīng)的股數(shù)。
A.無償送股比例
B.有償送股比例
C.有效送股比例
D.約定送股比例
55、集合資產(chǎn)管理計劃的托管銀行為每一個集合資產(chǎn)管理計劃在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立專門的證券賬戶,賬戶名稱為( ?。?。
A.集合資產(chǎn)管理計劃名稱
B.證券公司—托管銀行—集合資產(chǎn)管理計劃名稱
C.托管銀行—集合資產(chǎn)管理計劃名稱
D.證券公司—集合資產(chǎn)管理計劃名稱
56、
( )是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。
A.有形服務(wù)
B.信息咨詢服務(wù)
C.VIP服務(wù)
D.交易通道服務(wù)
57、
下列的( ?。┚哂袀推跈?quán)的雙重特性。
A.封閉式基金
B.開放式基金
C.可轉(zhuǎn)換債券
D.認股權(quán)證
58、
證券公司在向客戶融資融券前,應(yīng)當與其簽訂載入( ?。┮?guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。
A.證券公司
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.證券交易所
59、根據(jù)我國交易所的規(guī)定,集合競價確定成交價格的首要原則是( ?。?。
A.高于該價格的賣出申報全部成交
B.低于該價格的買入申報全部成交
C.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交
D.可實現(xiàn)最大成交量的價格
60、
指定收款賬戶應(yīng)當是在( ?。﹤浒傅目蛻艚灰捉Y(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶,且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當一致。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證券監(jiān)督管理委員會
C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.各登記結(jié)算機構(gòu)