31、 以下屬于意向申報(bào)和成交申報(bào)都包括的內(nèi)容有（　?。?。
A．證券代碼
B．證券賬號(hào)
C．交易價(jià)格
D．買(mǎi)賣(mài)方向


32、 權(quán)證交易中，禁止的事項(xiàng)包括（　?。?。
A．權(quán)證發(fā)行人不得買(mǎi)賣(mài)自己發(fā)行的權(quán)證
B．標(biāo)的證券發(fā)行人不得買(mǎi)賣(mài)標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的權(quán)證
C．禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動(dòng)，獲取不正當(dāng)利益
D．禁止任何人直接操縱權(quán)證價(jià)格


33、 下列關(guān)于結(jié)算賬戶(hù)的管理說(shuō)法正確的是（　?。?。
A．證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)取得結(jié)算參與人資格
B．取得資格后，證券公司需要在中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)立結(jié)算賬戶(hù)
C．結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱(chēng)或其結(jié)算賬戶(hù)、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需及時(shí)在中國(guó)結(jié)算公司辦理結(jié)算賬戶(hù)信息變更手續(xù)
D．結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)向中國(guó)結(jié)算公司提出撤銷(xiāo)其結(jié)算賬戶(hù)的申請(qǐng)


34、 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括（　?。?。
A．證券賬戶(hù)管理
B．資金賬戶(hù)管理
C．證券委托買(mǎi)賣(mài)
D．清算交割


35、 定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括（　?。?
A．客戶(hù)資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限
B．當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)
C．客戶(hù)資產(chǎn)的清算返還事宜
D．投資品種和持有期限


36、 下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一般規(guī)定的描述，不正確的有（　?。?。
A．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
B．證券公司不可以委托其他金融機(jī)構(gòu)推廣自己的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶(hù)可以轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購(gòu)


37、 買(mǎi)斷式回購(gòu)發(fā)生違約，對(duì)違約事實(shí)或責(zé)任存在爭(zhēng)議的，可以（　　）。
A．上報(bào)人民銀行
B．向人民法院起訴
C．申請(qǐng)仲裁
D．向證監(jiān)會(huì)投訴


38、 充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列（　?。┱鬯懵蔬M(jìn)行折算。
A．上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)，70%，其他股票折算率最高不超過(guò)65%
B．ETF折算率最高不超過(guò)90%
C．國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%
D．其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)80%


39、 關(guān)于上海證券交易所市場(chǎng)的股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，以下說(shuō)法正確的是（　?。?。
A．申報(bào)2股代表?xiàng)墮?quán)
B．申報(bào)1股代表同意
C．對(duì)同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)
D．當(dāng)股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案，則申報(bào)1元代表表決議案一，申報(bào)2元代表表決議案二，依此類(lèi)推


40、 金融期貨主要包括（　　）。
A．利率期貨
B．外匯期貨
C．銅期貨
D．股權(quán)類(lèi)期貨