41、
我國(guó)目前現(xiàn)行的證券清算方式有( ?。?。
A.T+4
B.T+3
C.T+I
D.T+0
42、
關(guān)于交易席位,下列表述正確的有( ?。?。
A.傳統(tǒng)意義上,交易席位是證券公司在證券交易所進(jìn)行交易的固定位置
B.從實(shí)質(zhì)上看,交易席位是證券公司在證券交易所進(jìn)行交易的固定位置
C.交易席位包含有交易資格的含義
D.證券公司只有在取得了交易席位后才能從事實(shí)際證券交易業(yè)務(wù)
43、
全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括( ?。?。
A.保證金制度
B.保證券制度
C.倉(cāng)位限制
D.期限控制
44、
證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告制度,報(bào)告內(nèi)容包括( ?。?。
A.自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
B.投資決策執(zhí)行情況
C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況
D.自營(yíng)資產(chǎn)質(zhì)量
45、
證券公司對(duì)客戶融資融券業(yè)務(wù)的授信方式包括( ?。?。
A.基本授信
B.特別授信
C.固定授信
D.非固定授信
46、
證券金融公司應(yīng)履行的職責(zé)有( )。
A.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)
B.對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控
C.監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況,運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)
D.證監(jiān)會(huì)確定的其他職責(zé)
47、
證券賬戶持有人可以查詢其證券賬戶的事項(xiàng)包括( )。
A.證券余額
B.賬戶注冊(cè)資料
C.證券變更情況
D.資金余額
48、
證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( ?。?br>A.證券公司與客戶必須是“一對(duì)一”
B.具體投資方向應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中約定
C.投資收益及損失的分配比例應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
49、
下列有關(guān)深圳證券交易所1OF的表述中,正確的有( ?。?。
A.基金合同生效后即進(jìn)入封閉期,封閉期一般不超過(guò)2個(gè)月
B.投資者在同一交易日內(nèi)可以進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)
C.投資者通過(guò)證券交易所的各會(huì)員營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤認(rèn)購(gòu)的,所有認(rèn)購(gòu)委托一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷
D.投資者通過(guò)證券交易所系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的,必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)
50、
關(guān)于證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),以下描述正確的有( ?。?
A.股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制,漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的10%
B.股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位,一手等于100股
C.證券公司不得自營(yíng)所主(代)辦公司的股份
D.股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周一至周五