11、
證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾。( ?。?
12、
債券回購交易雙方在報價時,直接輸入資金年收益率數(shù)值,不可省略百分號(%)。( ?。?
13、
配股權(quán)證在某證券公司辦理繳款手續(xù),繳款后認(rèn)購的股份可以托管在其他任一證券公司。( ?。?
14、
可轉(zhuǎn)換債券的持有者要在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時機(jī),請求證券公司按規(guī)定的價格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。( ?。?
15、
債券是一種有價證券,是社會各類經(jīng)濟(jì)主體為向第三方貸出資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。( ?。?
16、
在證券交易所內(nèi)從事證券交易的人員,違反交易所有關(guān)交易規(guī)則的,由證券交易所給予紀(jì)律處分;對情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷其資格,禁止其入場進(jìn)行證券交易。( ?。?br />
17、
無論何種情況,委托人在委托有效期內(nèi)有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。( ?。?br />
18、
可流通股份派生的紅股可上市交易,非流通股份派生的紅股隨原股鎖定不流通。( ?。?
19、
證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。( ?。?
20、
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人,依照有關(guān)法律法規(guī)及《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同,根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制,對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運作,為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。( ?。?br />