1．在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要包括（ ）。
A．價格優(yōu)先原則
B．時間優(yōu)先原則
C．按比例分配原則
D．數(shù)量優(yōu)先原則
2．開立證券賬戶應(yīng)堅持（ ）原則。
A．規(guī)范性
B．一致性
C．合法性
D．真實性
3．關(guān)于轉(zhuǎn)托管，下列說法正確的是（ ?。?BR> A．投資者將一只股票辦理轉(zhuǎn)托管時，必須一次全部辦理
B．投資者將一只股票辦理轉(zhuǎn)托管時，可以一次辦理，也可以分多次辦理
C．投資者一次可以將多只股票同時辦理轉(zhuǎn)托管
D．投資者一次只能辦理一只股票的轉(zhuǎn)托管
4．A股賬戶按持有人分為（ ）。
A．基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶
B．證券公司自營證券賬戶
C．一般機構(gòu)證券賬戶
D．自然人證券賬戶
5．證券賬戶持有人可以查詢其證券賬戶的事項包括（ ?。?BR> A．證券余額
B．賬戶注冊資料
C．證券變更情況
D．資金余額
6．對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機構(gòu)，如（ ?。┛砂匆?guī)定向中國結(jié)算公司申請開立多個證券賬戶。
A．證券公司
B．基金公司
C．一般境外法人投資者
D．國有企業(yè)
7．在為客戶進行證券買賣申報中，證券經(jīng)紀商違反操作規(guī)程的情況有（ ?。?BR> A．客戶委托買賣優(yōu)先申報
B．自行完成對沖交易
C．自營買賣優(yōu)先申報
D．按委托時間的先后順序來申報
8．以委托單為例，委托指令的基本要素包括（ ）。
A．買賣方向
B．價格
C．證券賬號
D．時間
9．關(guān)于委托指令及其有效期，以下說法正確的有（ ?。?BR> A．委托指令有效期可以分為當日有效與約定日有效
B．委托指令部分成交后，委托指令失效
C．委托有效期滿，委托指令自然失效
D．我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當日有效
10．對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)商須及時將凍結(jié)的（ ?。┙鈨?。
A．資金
B．證券
C．賬戶
D．密碼
11．以下買入股票、基金、權(quán)證的申報數(shù)量屬于有效申報的有（ ）。
A．300股
B．1100股
C．150股
D．1000股
12．國債交易中應(yīng)計利息額的計算公式包含的要素有（ ?。?BR> A．已計息天數(shù)
B．票面利率
C．應(yīng)計貼現(xiàn)額
D．債券面值
13．關(guān)于限價委托，以下說法正確的是（ ）。
A．在限價委托買人中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以以限價買進證券
B．在限價委托賣出中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以以限價賣出證券
C．在限價委托買人中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以低于限價買進證券
D．在限價委托賣出中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以高于限價賣出證券
14．在下列四個關(guān)于“時問優(yōu)先”競價原則的表述中，正確的是（ ?。?。
A．無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序
B．同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序
C．申報時序的先后順序按證券交易電腦主機接收申報的時間決定
D．無論申報方式如何，均以證券經(jīng)紀商接到書面憑證的順序決定優(yōu)先順序
15．關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報時間的規(guī)定，以下表述正{角的是（ ?。?。
A．深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15—11：30，13：00—15：00
B．上海證券交易所和深圳證券交易所認為必要時，都可以調(diào)整接受申報時間
C．每個交易日9：20—9：25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受做單申報
D．上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：14—9：25，9：30—11：30．13：00—15：00
16．按現(xiàn)行規(guī)定，在一個交易日內(nèi)的交易價格相對于上一個交易日收市價格的漲跌幅度以10％為限的證券品種有（ ?。?。
A．ST股票
B．非ST股票
C．基金類證券
D．未作特別處理的A股
17．在為客戶進行證券買賣申報中，證券經(jīng)紀商違反操作規(guī)程的情況有（ ）。
A．以價格較高的賣出申報優(yōu)先
B．以價格較高的買人申報優(yōu)先
C．按受托時間的先后次序來申報
D．以價格較低的買人申報優(yōu)先
18．下列關(guān)于上海證券交易所開盤集合競價的成交價確定原則的表述中，正確的是（ ）。
A．在有效價格范圍內(nèi)首先選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價位
B．如滿足A條件有兩個以上的價位，則依以下規(guī)則選取成交價位，高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交；與選取價格相同的委托一方必須全部成交
C．如滿足A條件有兩個以上的價位，上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報價格為成交價格，若仍有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合上述條件的，其中間價為成交價格
D．如滿足以上條件的價位仍有多個，選取前一日收盤價最近的價位
19．關(guān)于在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的是（ ?。?。
A．當日無交易的，前收盤價格視為最新成交價格
B．在連續(xù)競價階段，如果即時揭示中無賣出申報價格的，即時揭示的最高買人價格、最新成交價格中較低者為唯一的有效賣出價格
C．集合競價階段的債券回購交易申報無價格限制
D．集合競價階段的有效申報價格范圍與連續(xù)競價階段是一樣的
20．某A股股票(非ST)T-1日的收盤價為12．38元，則T日開盤價（ ）。
A．最低為11．24元
B．最高為13．26元
C．最低為11．14元
D．最高為13．62元
21．上海證券交易所的連續(xù)競價時間為（ ）。
A．9：00—11：00
B．13：00—15：00
C．9：30—11：30
D．13：30-15：30
22．在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是（ ）。
A．證券公司與客戶的資金清算交收在銀行獨立完成
B．指定商業(yè)銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付
C．證券公司與客戶的資金清算交收在證券公司獨立完成
D．證券公司與客戶的資金清算交收，需要在證券公司和銀行完成
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