歷年真題精選第1章 證券交易概述
一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1．證券的（ ?。┦侵缸C券變現(xiàn)的難易程度。
A．有效性
B．流動(dòng)性
C．風(fēng)險(xiǎn)性
D．收益性
2．（ ?。?，深圳證券交易所正式開業(yè)。
A．1990年2月
B．1991年7月
C．1991年11月
D．1991年2月
3．下列哪一項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能?（ ?。?BR> A．證券的托管和過戶
B．證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
C．受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益
D．證券交易所上市證券的清算和交收
4．經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊(cè)資本的最低限額為（ ?。?。
A．人民幣5億元
B．人民幣1億元
C．人民幣10億元
D．人民幣5000萬元
5．在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)是（ ?。?。
A．交易的直接參與者
B．交易的組織者
C．既是交易的組織者，又是交易的直接參加者
D．交易的監(jiān)管者
6．關(guān)于股票的交易，下列說法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．股票交易必須在證券交易所中進(jìn)行
B．股票在上市交易后，可以暫停上市交易
C．股票交易就是以股票為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
D．股票交易可以在證券交易所中進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中進(jìn)行
7．關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述不正確的是（ ）。
A．持有者可按規(guī)定將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成股票
B．持有者必須持有至期滿才可以獲得利息
C．持有者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股
D．可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性
8．證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用（ ?。﹣砗饬?。
A．市場(chǎng)指數(shù)的收益率
B．市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度
C．市場(chǎng)指數(shù)的透明度
D．市場(chǎng)指數(shù)的覆蓋率
9．下列不屬于金融衍生工具的有（ ）。
A．股票
B．金融期權(quán)
C．金融期貨
D．貨幣期貨
10．從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證的性質(zhì)是（ ?。?。
A．債權(quán)
B．股權(quán)
C．期貨
D．期權(quán)
11．根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定，目前為會(huì)員設(shè)立的交易單元設(shè)定的業(yè)務(wù)權(quán)限不包括（ ?。?。
A．股指期貨交易
B．協(xié)議轉(zhuǎn)讓
C．融資融券交易
D．A股的大宗交易
12．下列不屬于我國(guó)證券交易所會(huì)員權(quán)利的是（ ?。?。
A．派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
B．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位
C．對(duì)證券交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督
D．選舉權(quán)和被選舉權(quán)
13．深圳證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利有（ ?。?。
A．選舉權(quán)和被選舉權(quán)
B．對(duì)證券交易所事務(wù)的表決權(quán)
C．參加會(huì)員大會(huì)
D．向證券交易所提出相關(guān)建議
14．證券交易所對(duì)會(huì)員證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查不包括（ ?。?。
A．非現(xiàn)場(chǎng)檢查
B．交易行為實(shí)時(shí)監(jiān)控
C．現(xiàn)場(chǎng)檢查
D．限制交易
15．以下關(guān)于交易單元的說法，正確的是（ ?。?。
A．交易所會(huì)員所設(shè)立的交易單元禁止提供給其他機(jī)構(gòu)使用
B．通過交易單元，會(huì)員可以進(jìn)行ETF、1OF等開放式基金的申購(gòu)與贖回
C．深圳證券交易所會(huì)員必須申請(qǐng)?jiān)O(shè)立3個(gè)或3個(gè)以上的交易單元
D．交易所會(huì)員只可以用一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)
16．在我國(guó)，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向（ ?。┨岢錾暾?qǐng)。
A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．證券交易所
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．證券業(yè)協(xié)會(huì)
17．具備會(huì)員資格條件的證券公司向證券交易所提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)（ ?。┡鷾?zhǔn)后，可成為證券交易所的會(huì)員。
A．理事會(huì)
B．會(huì)員大會(huì)
C．總經(jīng)理
D．會(huì)員管理部門
18．深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員通過交易單元不能獲取的信息是（ ）。
A．證券交易所的緊急公告
B．證券指數(shù)的行情信息
C．A股股票的即時(shí)行情信息
D．A股股票的市場(chǎng)評(píng)論
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