歷年真題精選第2章 證券交易程序
一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1．根據(jù)（ ?。兄噶罘譃橘I進(jìn)委托和賣出委托。
A．委托訂單的數(shù)量
B．委托價(jià)格限制
C．買賣證券的方向
D．委托時(shí)效限制
2．我國(guó)滬深證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是（ ?。?BR> A．口頭報(bào)價(jià)
B．書面報(bào)價(jià)
C．電腦報(bào)價(jià)
D．人工報(bào)價(jià)
3．（ ?。╅_立證券賬戶必須直接到中國(guó)結(jié)算公司辦理。
A．合格境外機(jī)構(gòu)投資者
B．境內(nèi)居民個(gè)人
C．定居在國(guó)外的中國(guó)公民
D．投資B股的外國(guó)法人
4．下列哪種類型不屬于深圳證券交易所接受的市價(jià)申報(bào)類型（ ?。?。
A．最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)
B．全額成交或撤銷申報(bào)
C．對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
D．本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
5．在采用直接申報(bào)的情況下，可由（ ?。┲苯訉⑽兄噶钔ㄟ^電腦終端傳至證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)辦理。
A．客戶
B．場(chǎng)內(nèi)交易員
C．證券登記結(jié)算公司員工
D．證券交易所員工
6．國(guó)債在凈價(jià)交易的情況下應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)（ ）按天計(jì)算的。
A．同業(yè)拆借利率
B．銀行利率
C．市場(chǎng)利率
D．票面利率
7．根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在其接受的市價(jià)申報(bào)類型中，對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指（ ?。?。
A．以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報(bào)全部自動(dòng)撤銷
B．以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)人交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷
C．以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格
D．以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷
8．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的委托申報(bào)，下列說法不正確的是（ ?。?。
A．證券經(jīng)紀(jì)商在同時(shí)接受2個(gè)委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，仍應(yīng)向證券交易所進(jìn)行委托報(bào)盤，不得通過對(duì)沖自行完成交易
B．證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券委托，向證券交易所進(jìn)行委托申報(bào)時(shí)，應(yīng)同時(shí)凍結(jié)客戶相應(yīng)數(shù)量的證券或資金
C．證券經(jīng)紀(jì)商為客戶進(jìn)行申報(bào)時(shí)，為使客戶委托數(shù)額成交，可根據(jù)市場(chǎng)行情的變化，將客戶指令分次進(jìn)行申報(bào)
D．證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行委托申報(bào)的原則是時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
9．市價(jià)委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)（ ）買進(jìn)或賣出證券。
A．上一交易日收盤價(jià)格
B．當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格
C．當(dāng)時(shí)買進(jìn)價(jià)和賣出價(jià)的中間價(jià)
D．當(dāng)日加權(quán)平均成交價(jià)
10．關(guān)于報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)單位，以下說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．A股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001元
B．上海證券交易所B股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001美元
C．目前債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為100元面值價(jià)格
D．基金報(bào)價(jià)為每份基金價(jià)格
11．對(duì)于深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制的證券交易，其非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下（ ?。?。
A．10％
B．100％
C．200％
D．50％
12．證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi))不得高于證券交易金額的（ ?。?。
A．2．5‰
B．2．8‰
C．3‰
D．2‰
13．按照我國(guó)證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易的有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定，基金在一個(gè)交易日的交易價(jià)格相對(duì)于上一個(gè)交易日收盤價(jià)格的漲跌幅度不得超過（ ?。?。
A．10％
B．15％
C．5％
D．30％
14．根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費(fèi)屬于（ ?。┑氖杖?。
A．國(guó)家稅收部門
B．證券公司
C．中國(guó)結(jié)算公司
D．證券交易所
15．根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)（ ）。
A．不高于前收盤價(jià)格的100％，并且不低于前收盤價(jià)格的100％
B．不高于前收盤價(jià)格的150％，并且不低于前收盤價(jià)格的50％
C．不高于前收盤價(jià)格的200％，并且不低于前收盤價(jià)格的50％
D．不高于前收盤價(jià)格的900％，并且不低于前收盤價(jià)格的50％
16．根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的單筆交易傭金最低收取標(biāo)準(zhǔn)為（ ?。?。
A．0元
B．1元
C．5元
D．100元
17．按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所A股的過戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為（ ?。?BR> A．成交面額的0．1％
B．成交面額的0．05％
C．成交金額的0．05％
D．成交金額的0．1％
18．有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)買入X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間如下：甲的買入價(jià)10．75元，時(shí)間為13：40；乙的買人價(jià)10．40元，時(shí)間為13：25；丙的買人價(jià)10．70元，時(shí)間為13：25；丁的買入價(jià)10．75元，時(shí)間為13：38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為（ ?。?。
A．丁、甲、丙、乙
B．丙、乙、丁、甲
C．丁、丙、乙、甲
D．丙、丁、乙、甲
19．證券交易結(jié)算流程的證券交收環(huán)節(jié)包括（ ?。?。
A．投資者與投資者之間的證券交收
B．證券公司與結(jié)算參與人之間的證券交收
C．結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收
D．結(jié)算參與人與結(jié)算參與人之間的證券交收
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