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證券交易真題及答案第二章

來源：233網(wǎng)校 2015年5月16日

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第5頁：多選題答案及解析
第6頁：判斷題答案及解析

　　三、判斷題
　　1．【答案】B
　　【解析】通常意義上，證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
　　2．【答案】B
　　【解析】通常，上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。
　　3．【答案】A
　　【解析】證券賬戶管理除了開立證券賬戶外，還涉及到證券賬戶的掛失與補(bǔ)辦、證券賬戶查詢等方面。投資者證券賬戶卡毀損或遺失，可向中國結(jié)算公司上海分公司以及深圳分公司開戶代理機(jī)構(gòu)申請掛失與補(bǔ)辦，或更換證券賬戶卡。證券賬戶持有人也可以查詢其賬戶的注冊資料、證券余額、證券變更和其他相關(guān)內(nèi)容。
　　4．【答案】A
　　【解析】上海證券交易所交易的指定交易制度自1998年4月1日起推行，其是指投資者與某一證券營業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定該機(jī)構(gòu)為自己買賣證券的唯一交易點(diǎn)；投資者如不辦理指定交易，上海證券交易所交易系統(tǒng)將自動拒絕其證券賬戶的交易申報指令，直至該投資者完成辦理指定交易手續(xù)。
　　5．【答案】A
　　【解析】證券賬戶是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。開立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。
　　6．【答案】B
　　【解析】深圳證券交易所交易證券的托管制度表現(xiàn)為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。即投資者可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買人證券。投資者要賣出證券，必須到證券托管營業(yè)部方能進(jìn)行(在哪里買人就在哪里賣出)。
　　7．【答案】A
　　【解析】在證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，由于投資者在證券交易所買賣證券需要通過委托證券經(jīng)紀(jì)商來進(jìn)行的，因此，投資者是證券經(jīng)紀(jì)商的客戶。
　　8．【答案】A
　　【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所均規(guī)定，交易日為每周一至周五。國家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場休市。另外，根據(jù)市場發(fā)展的需要，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券交易所可以調(diào)整交易時間。若交易時間內(nèi)因故停市，則交易時間不作順延。
　　9．【答案】B
　　【解析】上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15-9：25，9：30—11：30，13：O0—15：O0；而題中描述的是深圳證券交易所的規(guī)定。
　　10．【答案】B
　　【解析】證券營業(yè)部接受客戶委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報競價。時間優(yōu)先是指證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)按受托時間的先后順序?yàn)槲腥松陥蟆６蛻魞?yōu)先則是指當(dāng)證券公司自營買賣申報與客戶委托買賣申報在時間上相沖突時，應(yīng)讓客戶委托買賣優(yōu)先申報。
　　11．【答案】A
　　【解析】委托指令有效期通常有當(dāng)日有效和約定日有效兩種：前者是指從委托之時起至當(dāng)日證券交易所營業(yè)終了之時止的時間內(nèi)有效；后者是指委托人與證券公司約定，從委托之時起到約定的營業(yè)日證券交易所營業(yè)終了之時止的時間內(nèi)有效。
　　12．【答案】A
　　【解析】按照上海證券交易所和深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，在無撤單的情況下，委托當(dāng)日有效。另外，若開盤集合競價期間未成交的買賣申報，則自動進(jìn)人連續(xù)競價。深圳證券交易所還規(guī)定，連續(xù)競價期間未成交的買賣申報，自動進(jìn)入收盤集合競價。
　　13．【答案】B
　　【解析】當(dāng)有兩個以上價位符合集合競價的原則時，深圳證券交易所則取在該價格以上的買人申報累計數(shù)量和在該價格以下的賣出申報累計數(shù)量之差最小的價格為成交價；買賣申報累計數(shù)量之差仍存在相等情況的，開盤集合競價時取最接近即時行情顯示的前收盤價為成交價，盤中、收盤集合競價時取最接近最近成交價的價格為成交價。
　　14．【答案】A
　　【解析】客戶的委托如果未能成交，證券經(jīng)紀(jì)商在委托有效期內(nèi)可繼續(xù)執(zhí)行，等待機(jī)會成交，直至有效期結(jié)束。對客戶失效的委托，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)及時將凍結(jié)的資金或證券解凍。
　　15．【答案】B
　　【解析】根據(jù)市場發(fā)展需要，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券交易所可以調(diào)整交易時間。若交易時間內(nèi)因故停市，則交易時間不作順延。
　　16．【答案】A
　　【解析】根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的規(guī)定，個人投資者申請A股賬戶的開戶費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為每戶40元，而機(jī)構(gòu)投資者申請A股賬戶的開戶費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為每戶400元。
　　17．【答案】B
　　【解析】通常，連續(xù)競價階段的特點(diǎn)是，每一筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理：能成交者予以成交；不能成交者則等待機(jī)會成交；部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待。
　　18．【答案】B
　　【解析】按照連續(xù)競價的原則，若賣出申報價格高于最高買人申報價格，則不能成交。
　　19．【答案】A
　　【解析】目前，我國證券市場采用的是法人結(jié)算模式。法人結(jié)算是指由證券公司以法人名義集中在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立資金清算交收賬戶，其接受客戶委托代理的證券交易的清算交收都通過此賬戶辦理。證券公司與其客戶之間的資金清算交收也由證券公司自行負(fù)責(zé)完成。
　　20．【答案】B
　　【解析】目前，我國證券市場采用的是法人結(jié)算模式。法人結(jié)算是指由證券公司以法人名義集中在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立證券交收賬戶與資金交收賬戶，其接受客戶委托代理的證券交易的清算交收均通過此賬戶辦理。