A．管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部
B．經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務
C．作為證券公司專門的證券自營業(yè)務機構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務
D．作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務機構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務
32．證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是（ ）。
A．集合性
B．綜合性
C．專門賬戶投資運作來源：www.examda.com
D．客戶資產(chǎn)必須托管
33．證券公司控股股東的行為規(guī)范有（ ）。
A．控股股東不得獨立于證券公司進行核算，應共同核算、共同承擔責任和風險
B．不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員
C．不得超越股東會、董事會干預證券公司的經(jīng)營管理活動
D．不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益
34．證券公司發(fā)生下列（ ）重要事項，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
A．變更持有5％以上股權的股東、實際控制人
B．設立、收購或者撤銷分支機構(gòu)
C．變更公司章程中的一般條款
D．變更業(yè)務范圍或者注冊資本
35．會計師事務所申請證券許可證，應當符合的條件是（ ?。?BR> A．依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
B．60周歲以內(nèi)注冊會計師不少于40人
C．上年度業(yè)務收人不低于800萬元
D．有限責任會計師事務所的實收資本不低于2000萬元，合伙會計師事務所凈資產(chǎn)不低于l000萬元
36．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度，下列關于詢價制度敘述正確的是（ ?。?BR> A．對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價直接定價
B．在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價
C．只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購
D．所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價
37．證券市場監(jiān)管的手段有（ ?。?。
A．法律手段
B．經(jīng)濟手段
C．行政手段
D．計劃手段
38．中國證監(jiān)會在履行其職責時可以采取的措施有（ ?。?BR> A．進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證
B．查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記、通訊記錄等資料來源：www.examda.com
C．詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關的事項作出說明
D．對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查
39．上市公司信息披露的主要內(nèi)容有（ ?。?BR> A．招股說明書
B．上市公告書
C．定期報告
D．臨時報告www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
40．制定《證券公司風險處置條例》的基本原則是（ ?。?BR> A．化解證券市場風險，保障證券交易正常運行，促進證券業(yè)健康發(fā)展
B．保護投資者合法權益和社會公共利益，維護社會穩(wěn)定
C．細化、落實《證券法》、《企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場退出法律制度
D．嚴肅市場法紀，懲處違法違規(guī)的證券公司和責任人
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2011證券交易(含答案解析) 發(fā)行與承銷 投資分析 投資基金
