一、單項選擇題
1．B
本題考查有價證券的分類。按是否在證券交易所掛牌交易分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。
2．C
本題考查金融證券。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券。
3．C
本題考查機構(gòu)投資者中的金融機構(gòu)。根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金買賣政府債券和金融債券。
4．B
本題考查機構(gòu)投資者中的合格境外機構(gòu)投資者。依據(jù)中國證監(jiān)會持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定，單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的l0%。
5．D
本題考查投資者的風(fēng)險特征與投資適當(dāng)性。日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設(shè)立了TOKYOAIM創(chuàng)業(yè)板市場，東京證券交易所為保護個人投資者的利益，特別規(guī)定了較高的準(zhǔn)入門檻，僅允許凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)在3億日元以上，并有l(wèi)年以上交易經(jīng)驗的投資者參與交易。請訪問考試大網(wǎng)站/
6．D
本題考查證券市場的發(fā)展階段。l6世紀(jì)中葉，隨著資本主義經(jīng)濟的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式——股份公司出現(xiàn)，使股票、公司債券及不動產(chǎn)抵押債券依次進入有價證券交易的行列。
7．D
本題考查證券交易所的重組與公司化。2006年6月，紐約證券交易所與泛歐證券交易所達成總價約l00億美元的合并協(xié)議，組建全球第一家橫跨大西洋的紐交所——泛歐證交所公司。
8．A
本題考查中國證券市場的對外開放。根據(jù)我國政府對WT0的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期中，允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%。
9．A
本題考查股票的永久性特征。股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，二者是并存的關(guān)系，所以選項A表述錯誤。
10．C
本題考查股利政策。股利政策包括派現(xiàn)、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本。
11．C
股票的內(nèi)在價值決定股票市場價格。
12．C
本題考查股份公司的股東大會。股東大會一般每年定期召開一次。股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人出席股東會議。
13．C
享有優(yōu)先認股權(quán)的股東對其所享有的優(yōu)先認股權(quán)可以做出三種選擇，即行使權(quán)利認購新發(fā)行的普通股票；將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬；不行使權(quán)利而聽任其過期失效。
14．D
本題考查國家股的資金來源，即選項ABC。來源：考試大的美女編輯們
15．C
股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是：自改革方案實施之日起，持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在12個月規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過5%，在24個月內(nèi)不得超過10%。
16．D
本題考查附有交換條款的債券的含義。
17．B
本題考查政府債券的特征——安全性高、流通性強、收益穩(wěn)定、免稅待遇。
18．C
本題考查記賬式國債的特點。記賬式國債期限有長有短，但更適合短期國債的發(fā)行。
19．B
本題考查特別債券。
20．B
我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時期。
21．C
本題考查我國企業(yè)債券的發(fā)展。l993～1995年是我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期。
22．A
本題考查國際債券的投資者。選項A屬于國際債券的發(fā)行人。
23．D
歐洲債券也稱為無國籍債券。
24．A
本題考查證券投資基金的分類。按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為契約型基金和公司型基金。
25．B
本題考查開放式基金和封閉式基金的主要區(qū)別。開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，封閉式基金的基金規(guī)模是固定的。
26．C
本題考查證券投資基金的分類。按投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。
27．B
我國基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣。
28．B
本題考查基金資產(chǎn)凈值。
29．C
本題考查公開披露的基金信息。選項C是公開披露基金信息不得有的行為。
30．D
本題考查證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系?；鸱蓊~持有人與基金管理人之間的關(guān)系是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系。
31．A
本題考查金融衍生工具的基本特征。金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎(chǔ)工具(變量)未來價格(數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確程度。注意是“基礎(chǔ)工具”，而不是“衍生工具”。
32．C
本題考查奇異型期權(quán)。除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為奇異型期權(quán)。
33．C
本題考查外匯期貨，又稱為貨幣期貨。
34．C
股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的±20%。
35．B
目前，按名義金額計算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。
36．C
交易所交易基金的期權(quán)屬于股票組合期權(quán)。
37．C
本題考查可轉(zhuǎn)換債券。可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票。
38．B
本題考查存托憑證對投資者的優(yōu)點。選項8屬于存托憑證對發(fā)行人的優(yōu)點。來源：考試大
39．B
本題考查上市公司增資的方式。選項ABCD都屬于上市公司增資的方式，但上市公司常用的增資方式是向不特定對象公開募集股份。
40．A
我國《公司法》和《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行價格以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的資本公積金。
41．D
我國《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定。
42．C
本題考查深圳證券交易所決定暫停公司股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形。選項C的正確表述是股票交易被實行退市風(fēng)險警示后，在兩個月內(nèi)仍未披露年度報告或中期報告。43．D場外交易市場是一個以議價方式進行證券交易的市場。
44．B
本題考查中證指數(shù)有限公司。
45．D
本題考查上海證券交易所的綜合指數(shù)。選項ABC都屬于上證的樣本指數(shù)類。
46．D
道一瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)是世界上最早、最享盛譽和最有影響的股票價格平
均數(shù)。
47．D
本題考查證券公司。證券公司在美國的通俗稱謂是投資銀行，英國則稱商人銀行。
48．C
證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
49．D
本題考查證券自營業(yè)務(wù)。投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。
50．B
首批申請試點融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近6個月凈資本均在50億元以上。
51．C
本題考查證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)，選項C不包括在內(nèi)。
52．C
證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費用總額的10%計算營運風(fēng)險的風(fēng)險準(zhǔn)備。
53．B
申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
54．B
經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司方可申請融資融券業(yè)務(wù)試點。
55．D
本題考查證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段。
56．B
我國《證券法》規(guī)定，證券公司承銷證券進行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處3萬～30萬元的罰款。
57．D
本題考查上市公司信息披露應(yīng)遵循的完整原則。
58．B
本題考查證券投資者保護基金公司的職責(zé)，選項B不包括在內(nèi)。
59．B
取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
60．B
中國證券結(jié)算制度根據(jù)貨銀對付的原則設(shè)計。
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