A．提高證券公司經(jīng)營效率和效果
B．防范經(jīng)營風險和道德風險
C．保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平
D．保證證券公司業(yè)務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時
52．證券公司應當按上一年營業(yè)費用總額的（ ?。┯嬎銧I運風險的風險準備。
A．5%
B．8%
C．l0%
D．15%
53．申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備的條件之一是有（ ）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
A．8
B．l0
C．15
D．20
54．經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿（ ?。┠甑膭?chuàng)新試點類證券公司方可申請融資融券業(yè)務試點。
A．2
B．3
C．4
D．5
55．通過運用利率政策、公開市場業(yè)務、信貸政策、稅收政策等手段，對證券市場進行干預，這屬于證券市場監(jiān)管的（ ?。?。
A．法律手段
B．計劃手段
C．行政手段
D．經(jīng)濟手段
56．我國《證券法》規(guī)定，證券公司承銷證券進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，可以并處（ ）的罰款。
A．2萬～30萬元
B．3萬～30萬元轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
C．20萬～60萬元
D．30萬～60萬元
57．公司必須依照法律規(guī)定或證券監(jiān)管機構(gòu)和證券交易所的指令將有關信息予以公開，不得有重大遺漏。這體現(xiàn)了上市公司信息披露應遵循的（ ?。?BR> A．及時原則
B．真實原則
C．準確原則
D．完整原則
58．證券投資者保護基金公司的職責不包括（ ?。?。
A．管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權益
B．依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施
C．監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作
D．組織、參與被撤銷、關閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
59．取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后（ ?。┤諆?nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
A．7
B．10
C．15
D．20
60．中國證券結(jié)算制度根據(jù)（ ?。┑脑瓌t設計。
A．即時交付
B．貨銀對付
C．集中交付
D．貨銀交付
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2011證券交易(含答案解析) 發(fā)行與承銷 投資分析 投資基金
