1．ACD
本題考查資本證券。銀行證券屬于貨幣證券，不屬于資本證券。
2．ABC
本題考查有價(jià)證券的流動(dòng)性特征。證券具有極高的流動(dòng)性，必須滿足的條件有很容易變現(xiàn)、變現(xiàn)的交易成本極小、本金保持相對(duì)穩(wěn)定。
3．ABCD
本題考查證券市場(chǎng)的品種結(jié)構(gòu)。根據(jù)有價(jià)證券的品種形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系有股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生產(chǎn)品市場(chǎng)等。
4．ABCD
本題考查參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)——證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、主權(quán)財(cái)富基金等。來(lái)源：考試大
5．ABC
本題考查證券市場(chǎng)全球化趨勢(shì)的表現(xiàn)——證券市場(chǎng)一體化、投資者法人化、金融創(chuàng)新深化、交易所重組與公司化等。注意是“交易所重組與公司化”，而不是“交易所重組與會(huì)員化”。
6．ABC
股東權(quán)利是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等。股東對(duì)公司財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理。
7．ABCD
本題考查無(wú)面額股票。選項(xiàng)ABCD都正確。
8．ABCD
本題考查影響股價(jià)變動(dòng)的其他因素之一——穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度。選項(xiàng)ABCD都正確。
9．ABCD
本題考查普通股票股東的義務(wù)。選項(xiàng)ABCD都正確。
10．ABCD
本題考查境內(nèi)上市外資股的投資者。選項(xiàng)ABCD都正確。
11．AD
本題考查債券的票面價(jià)值。票面金額定得較小，有利于小額投資者購(gòu)買(mǎi)，但債券本身的印刷及發(fā)行工作量大，費(fèi)用可能較高。票面金額定得較大，有利于少數(shù)大額投資者認(rèn)購(gòu)。
12．BCD
本題考查債券的分類(lèi)。根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為零息債券、附息債券、息票累積債券。
13．ABCD
本題考查憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的區(qū)別。選項(xiàng)ABCD都正確。
14．ABC
本題考查保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)。募集人在無(wú)法按時(shí)支付利息或償還本金時(shí)，債權(quán)人無(wú)權(quán)向法院申請(qǐng)對(duì)募集人實(shí)施破產(chǎn)清償。
15．ABCD轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
本題考查我國(guó)企業(yè)債券再度發(fā)展期。選項(xiàng)ABCD都正確。
本題考查契約型基金與公司型基金的區(qū)別——資金的性質(zhì)不同、投資者的地位不同、基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同。但它們都是把投資者的資金集中起來(lái)，按照基金設(shè)立時(shí)所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上，獲取收益后再分配給投資者的投資方式。
17．ABC
本題考查股票基金。按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為一般股票基金和專(zhuān)門(mén)化股票基金。
18．ABCD
本題考查基金所支付的費(fèi)用。選項(xiàng)ABCD都正確。
19．ABC
本題考查我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)用。選項(xiàng)D屬于基金運(yùn)作費(fèi)用。
20．AB
本題考查ETF。ETF結(jié)合了封閉式基金與開(kāi)放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)。
21．ACD
本題考查金融衍生工具的分類(lèi)。金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類(lèi)角度，可以劃分為股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
22．ABCD
本題考查金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展動(dòng)因。選項(xiàng)ABCD都正確。
23．ABCD
本題考查常見(jiàn)的參考利率。選項(xiàng)ABCD都正確。
24．ABCD
本題考查金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別。選項(xiàng)ABCD都正確。考試大－中國(guó)教育考試門(mén)戶網(wǎng)站(www．Examda。com)
25．ABC
本題考查權(quán)證的發(fā)行。選項(xiàng)ABC符合題意。
26．ABCD
本題考查首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件。選項(xiàng)ABCD都正確。
27．ABCD
創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)具有前瞻性、高風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管要求嚴(yán)格以及明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的特點(diǎn)。
28．ABCD
本題考查證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)的組成——交易通信網(wǎng)、信息服務(wù)網(wǎng)、證券報(bào)刊、因特網(wǎng)。
29．ABD
本題考查場(chǎng)外交易市場(chǎng)。場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定機(jī)制不是公開(kāi)競(jìng)價(jià)，而是買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商議價(jià)。
30．ABCD
本題考查公司發(fā)行在外的A股總股本中的不流通股份。選項(xiàng)ABCD都正確。
31．ABCD
本題考查證券公司分公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)ABCD都正確。
32．ACD
本題考查證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。選項(xiàng)8屬于專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
33．BCD
本題考查控股股東的行為規(guī)范。證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開(kāi)，各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。
34．ABD
證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更持有5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
35．ABC
本題考查會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件。有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于200萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于100萬(wàn)元。
36．ACD
本題考查詢價(jià)制度。在主板市場(chǎng)上市的公司必須經(jīng)過(guò)初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)。
37．ABC
本題考查證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段——法律手段、經(jīng)濟(jì)手段、行政手段。{來(lái)源：考{試大}
38．ABCD
本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)采取的措施。選項(xiàng)ABCD都正確。
39．ABCD
本題考查上市公司信息披露的主要內(nèi)容。選項(xiàng)ABCD都正確。
40．ABCD
本題考查制定《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則。選項(xiàng)ABCD都正確。
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