21．下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的含義，正確的有( )。
　　A．自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進行
　　B．只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)
　　C．在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司只可使用自有資金
　　D．自營業(yè)務(wù)以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利
　　22．投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，負責( )事務(wù)。
　　A．具體投資項目的決策
　　B.確定投資品種
　　C．確定投資事項
　　D．確定具體的資產(chǎn)配置策略
　　23．下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風險的有( )。
　　A由于投資決策或規(guī)模失控而使自營業(yè)務(wù)受到損失
　　B．由于管理不善或內(nèi)部控制不嚴而使自營業(yè)務(wù)受到損失
　　C．因不可預見因素導致市場波動造成自營虧損
　　D．因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導致的損失
　　24．下列屬于證券經(jīng)營機構(gòu)的禁止行為的有( )。
　　A．委托他人代為買賣證券
　　B．證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀業(yè)務(wù)分開管理和操作
　　C．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
　　D．非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
　　25．證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有( )。
　　A．證券公司與客戶必須是“一對一”
　　B．必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作
　　C．投資收益及損失的分配比例應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
　　D．具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
　　26．證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合的條件有( )。
　　A．凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定
　　B．具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
　　C．經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍
　　D．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人
　　27．證券公司、推廣機構(gòu)應(yīng)當嚴格按照經(jīng)核準的( )推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
　　A．集合資產(chǎn)管理合同
　　B．集合資產(chǎn)推廣計劃
　　C．集合資產(chǎn)管理風險提示書
　　D．集合資產(chǎn)管理計劃說明書
　　28．證券公司不得接受本公司( )成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。
　　A．董事
　　B．監(jiān)事
　　C．從業(yè)人員
　　D.從業(yè)人員配偶
　　29．證券公司應(yīng)當在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告的當月情況有( )。
　　A．融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量
　　B.客戶交存的擔保物種類和數(shù)量
　　C．全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額
　　D．強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額
　　30．當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有( )。
　　A．調(diào)整維持擔保比例
　　B．調(diào)整標的證券標準或范圍
　　C．調(diào)整融資、融券保證金比例
　　D．調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率
　　31．開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有( )。
　　A．合法合規(guī)原則
　　B．集中管理原則
　　C．獨立運行原則
　　D．崗位分離原則
　　32．證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立( )。
　　A．融券專用證券賬戶
　　B．融資專用資金賬戶
　　C．信用交易資金交收賬戶
　　D．客戶信用交易擔保資金賬戶
　　33．交易所債券回購市場的參與主體主要是投資股市的各類投資者，如( )等。
　　A．證券公司
　　B．政策性銀行
　　C．保險公司
　　D．證券投資基金
　　34．債券買斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別是( )。
　　A質(zhì)押式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方
　　B.買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方
　　C．買斷式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)
　　D．質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)
　　35．全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準，可在全國銀行間債券市場進行交易的( )。
　　A．金融債券
　　B.企業(yè)債券
　　C．政府債券
　　D．中央銀行債券
　　36．結(jié)算參與人應(yīng)當開立( )，用于買斷式回購初始結(jié)算資金和證券交收。
　　A．資金交收賬戶
　　B．證券交收賬戶
　　C．證券集中交收賬戶
　　D．資金集中交收賬戶
　　37．我國內(nèi)地市場目前存在的滾動交收周期為( )。
　　A．T+1
　　B．T+2
　　C．T+3
　　D．T+4
　　38．少數(shù)通過托管機構(gòu)持有B股的境外投資者未取得直接的股東身份，只能通過其( )間接行使股東權(quán)利。
　　A．管理公司
　　B．托管機構(gòu)
　　C．境內(nèi)代辦處
　　D．名義持有人
　　39．下列說法正確的有( )。
　　A．貨銀對付即款券兩訖、錢貨兩清
　　B．貨銀對付的主要目的是為了簡化操作手續(xù)
　　C．貨銀對付的主要目的是有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風險
　　D．貨銀對付就是在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金
　　40．在清算過程中，除計算應(yīng)收和應(yīng)付價款外，還需將( )一并納入凈額清算中。
　　A．監(jiān)管規(guī)費
　　B．印花稅、經(jīng)手費
　　C．投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息
　　D．轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個人所得稅

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