一、單項(xiàng)選擇題
1．B
【解析】l990年12月19日我國上海證券交易所正式開業(yè)。
2．A
【解析】公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。
3．C
【解析】根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。
4．B
【解析】開放式基金的申購價(jià)格和贖回價(jià)格，是通過對某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。
5．B
【解析】在通常情況下，可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成普通股票，因此它具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。
6．B
【解析】(1)證券經(jīng)紀(jì)。(2)證券投資咨詢。(3)與證券交易、證券投資活動相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問。從事上述(1)至(3)項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低注冊資本不低于人民幣5000萬。
7．C
【解析】委托指令根據(jù)委托價(jià)格限制劃分，有市價(jià)委托和限價(jià)委托。
8．B
【解析】在訂單匹配原則方面，我國采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。
9．D
【解析】目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時(shí)采用實(shí)名制。
10．C
【解析】證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
11．A
【解析】應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已汁息天數(shù)
12．B
【解析】證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競價(jià)成交。
13．A
【解析】上海證券交易所大宗交易規(guī)定，A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。
14．D
【解析】定價(jià)申報(bào)要求每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿足協(xié)議平臺不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。
15．B
【解析】B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
16．C
【解析】(11．05-0．15+6．4×0．5)÷(1+0．5)=9．4元。
17．A
【解析】證券交易所無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷。
18．B
【解析】對于日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
19．D
【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易的對象。
20．A
【解析】目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。
21．C
【解析】《證券交易委托代理協(xié)議》是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，‘也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。
22．C
【解析】企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起15日內(nèi)申請注銷。
Z3．B
【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)中的交易通道服務(wù)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。
24．A
【解析】無差異市場營銷策略是指不考慮各細(xì)分市場的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們的共性，而將它們視為一個(gè)統(tǒng)一的整體市場。
25．C
【解析】新股競價(jià)發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱招標(biāo)購買方式。
26．B
【解析】首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。
27．C
【解析】同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。
28．D
【解析】召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。
29。B
【解析】證券投資基金按照其設(shè)立后規(guī)模是否允許變動，可以分為封閉式基金和開放式基金。
30．C
【解析】次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即16 × 10%=1．6元；權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為[(17.6-16)× 125%×1]=2元，漲跌幅比例高達(dá)50%。
31．B
【解析】從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于5000萬元人民幣。
32．A
【解析】證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)即為決策的自主性。
33．D
【解析】上市證券的自營買賣是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。
34．B
【解析】投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。
35．C
【解析】市場風(fēng)險(xiǎn)是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。
36．A
【解析】證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5 %，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證券監(jiān)督管理委員會另有規(guī)定的除外。
37．B
【解析】為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：(1)證券公司與客戶必須是一對一的；(2)具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定；(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中 經(jīng)營運(yùn)作。
38．D
【解析】限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。
39．B
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起3個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。
40．C
【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
41．A
【解析】發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)告有關(guān)情況。
42．B
【解析】證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動情況等做出詳細(xì)說明。
43．C
【解析】融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。
44．B
【解析】在交易所上市交易滿3個(gè)月，所以A說法有誤；股東人數(shù)不少于4000人，所以C說法有誤；融資買人標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，所以D說法有誤。
45．D
【解析】證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
46．C
【解析】客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。
47．A
【解析】證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過6個(gè)月。
48．B
【解析】客戶維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。
49．C
【解析】上海證券交易所于1993年12月、深圳證券交易所于1994年10月分別開辦了以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易。
50．D
【解析】深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過10萬張。
51．D
【解析】格式化詢價(jià)是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。52．C
【解析】全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。
53．A
【解析】全國銀行間市場買斷式回購以凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算。
54．B
【解析】上海證券交易所規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的20%。
55．B
【解析】證券登記按性質(zhì)劃分可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。
56．D
【解析】清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算。二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和。三是銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵。
57．C
【解析】中國結(jié)算公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期存款利率向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。
58．B
【解析】對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購交易)按10%計(jì)收，債券以外的其他證券品種按20%計(jì)收。
59．D
【解析】深圳B股由于未實(shí)行前端監(jiān)控，存在須進(jìn)行證券交收違約處理的可能。
60．A
【解析】本金風(fēng)險(xiǎn)指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。
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