A．持有或控制該證券公司5%以上股權(quán)的單位的工作人員
B．從事證券、金融工作等5年以上，且與證券公司無關(guān)聯(lián)關(guān)系、利益沖突的人員
C．在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員
D．為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
52．證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括（ ?。?BR>A．必要的工作條件
B．知情權(quán)
C．獨(dú)立性
D．監(jiān)督權(quán)
53．證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（ ?。┯?jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
A．1%
B．2%
C．3%
D．5%
54．2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂的新《證券法》于（ ?。┢鹕?。
A．2006年1月1日
B．2006年5月1日
C．2006年7月1日
D．2006年10月1日
55．根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行（ ?。﹥|股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。
A．3
B．4
C．5
D．6
56．招股說明書的有效期為（ ?。?，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。
A．10個(gè)月
B．6個(gè)月
C．5個(gè)月
D．3個(gè)月
57．下列不屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是（ ）。
A．降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B．降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．保護(hù)投資者
D．保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
58．操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（ ?。┑牧P款。
A．30萬元以上l00萬元以下
B．20萬元以上l00萬元以下
C．30萬元以上300萬元以下
D．50萬元以上300萬元以下
59．上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則不包括（ ）。
A．公平原則
B．真實(shí)原則
C．準(zhǔn)確原則
D．完整原則
60．取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（ ）年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A．2
B．3
C．5
D．7
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