三、判斷題(本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得0．5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)
1．證券投資的風(fēng)險(xiǎn)性越高，意味著遭受損失的可能性越大，其預(yù)期收益率越低。 ( )
2．商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權(quán)，持有人對(duì)這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)。 ( )
3．轉(zhuǎn)增股本后，股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份比例均發(fā)生變化。 ( )
4．場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)與場(chǎng)外市場(chǎng)之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，而是出現(xiàn)了多層次的證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。 ( )
5．瑞士銀行是我國(guó)首家獲批的QDII. ( )
6．主要以國(guó)家機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)和國(guó)有控股公司等公有制單位為資金募集對(duì)象的證券稱為公募證券。 ( )
7．資本證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。 ( )
8．證券交易市場(chǎng)是證券發(fā)行市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提。 ( )
9．證券發(fā)行市場(chǎng)又稱為證券次級(jí)市場(chǎng)。 ( )
10．開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤。 ( )
11．虛擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，其變化完全反映實(shí)際資本額的變化。 ( )
12．證券發(fā)行和證券交易是兩個(gè)不同的領(lǐng)域，它們互相獨(dú)立，沒有聯(lián)系。( )
13．儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)自發(fā)行之日起計(jì)息，付息方式以定期付息為主。( )
14．設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券的區(qū)別在于證權(quán)證券所代表的權(quán)利本來并不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生的。 ( )
15．與ETF不同，1OF的申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金方式進(jìn)行。 ( )
16．我國(guó)投資者進(jìn)行記賬式國(guó)債的買賣，必須在證券公司開立債券賬戶。 ( )
17．歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而外國(guó)債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷。 ( )
18．我國(guó)社保基金的投資范圍包括銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券。 ( )
19．股票的市場(chǎng)價(jià)格主要由股票的內(nèi)在價(jià)
值所決定，同時(shí)也受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是心理因素。 ( )
20．普通股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系，該日稱為除息日。 ( )
21．嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量按特定利率、金融工具價(jià)格、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)、信用等級(jí)或信用指數(shù)或類似變量的變動(dòng)而發(fā)生調(diào)整。 ( )
22．證券發(fā)行市場(chǎng)都是有形市場(chǎng)。 ( )
23．因市場(chǎng)行情的變化，交易者的保證金賬戶會(huì)產(chǎn)生浮動(dòng)盈虧，因而保證金賬戶中實(shí)際可用于彌補(bǔ)虧損和提供擔(dān)保的資金就會(huì)隨時(shí)發(fā)生變動(dòng)。( )
24．股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過股票面值的溢價(jià)部分，要轉(zhuǎn)入公司的資本公積金。 ( )
25．在日本發(fā)行的外國(guó)債券的面值貨幣必須是日元。 ( )
26．我國(guó)《刑法》規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。 ( )
27．認(rèn)股權(quán)證的換股比例越高，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值越小。 ( )
28．公司的凈資產(chǎn)是公司營(yíng)運(yùn)的基礎(chǔ)，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。 ( )
29．在金融衍生工具交易中，因交易或管理人員的人為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成的風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。 ( )
30．外幣國(guó)債是以本幣為面值發(fā)行的債券。 ( )
31．在資本市場(chǎng)內(nèi)部，長(zhǎng)期信貸的資金來源依賴于證券市場(chǎng)。 ( )
32．金融現(xiàn)貨交易實(shí)行保證金交易和逐13盯市制度，交易者并不需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。 ( )
33．股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類股票為“S股”。 ( )
34．可贖回優(yōu)先股票的價(jià)格根據(jù)市場(chǎng)價(jià)格而定。 ( )
35．可轉(zhuǎn)換公司債券一般只有經(jīng)股東大會(huì)的決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格。 ( )
36．開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇基金利潤(rùn)的分配方式，基金持有人未進(jìn)行選擇的，基金管理人可將持有人所獲現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額。 ( )
37．在金融期權(quán)交易中，買賣雙方不會(huì)發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。 ( )
38．已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為有限售條件股份和無限售條件股份。 ( )
39．發(fā)放非累積優(yōu)先股的公司，不論以往年度的優(yōu)先股股息是否派足，都可以按當(dāng)年的盈利狀況按順序分派當(dāng)年的優(yōu)先股股息和普通股股息。( )
40．我國(guó)現(xiàn)行基金指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法與股票指數(shù)基本相同。 ( )
41．目前，我國(guó)的基金既有契約型基金，也有公司型基金。 ( )
42．目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之13起存續(xù)時(shí)間為6個(gè)月以上24個(gè)月以下。 ( )
43．根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類指引》。按照行業(yè)分類，海通證券公司(代碼600837)應(yīng)列為“綜合類證券公司大類”(12121)。 ( )
44．開放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次，封閉式基金一般在每個(gè)交易13連續(xù)公布。 ( )
45．龍債券的發(fā)行以亞洲貨幣標(biāo)定面額。 ( )
46．2007年8月，《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》的出臺(tái)，標(biāo)志著我國(guó)公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)，對(duì)于發(fā)展我國(guó)的債券市場(chǎng)、拓展企業(yè)融資渠道、豐富證券投資品種、完善金融市場(chǎng)體系、促進(jìn)資本市場(chǎng)協(xié)調(diào)發(fā)展具有十分重要的意義。 ( )
47．公司財(cái)產(chǎn)在未按照規(guī)定清償債務(wù)之前，不得分配給股東。 ( )
48．中小企業(yè)板塊是指在深圳證券交易所主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立的、為規(guī)模較小的中小企業(yè)上市交易的獨(dú)立板塊。 ( )
49．發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券時(shí)，用作抵押的財(cái)產(chǎn)價(jià)值不一定與發(fā)生的債務(wù)額相等，當(dāng)某抵押品價(jià)值很大時(shí)，可以分作若干次抵押，這樣就有第一抵押債券和第二抵押債券等。 ( )
50．有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，基期價(jià)格分別為3．20元、4．00元和5．O0元，計(jì)算日價(jià)格分別為6．40元、6．40元和5．50元。如果設(shè)基期指數(shù)為100點(diǎn)，用相對(duì)法和綜合法計(jì)算日股價(jià)指數(shù)為156．67點(diǎn)和150點(diǎn)。( )
51．交易所會(huì)員為了制造市場(chǎng)假象，或者為轉(zhuǎn)移盈利，把一個(gè)席位上的持倉(cāng)轉(zhuǎn)移到另外一個(gè)席位上的行為叫移倉(cāng)。 ( )
52．Shibor是中國(guó)貨幣市場(chǎng)的基準(zhǔn)利率。 ( )
53．龍債券的發(fā)行以亞洲貨幣標(biāo)定面額，盡管有一些債券以加拿大元、澳元和美元標(biāo)價(jià)，但多數(shù)以人民幣或者日元等亞洲貨幣來標(biāo)價(jià)。 ( )
54．管理風(fēng)險(xiǎn)是指基金可能因?yàn)榛鸸芾砣撕突鹜泄苋说墓芾硭?、管理手段和管理技術(shù)等因素，而影響基金收益水平。 ( )
55．修正平均股價(jià)是在簡(jiǎn)單算術(shù)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。 ( )
56．優(yōu)先股票收入相對(duì)穩(wěn)定，二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)較小，適合中長(zhǎng)期投資。( )
57．債券基金收益與市場(chǎng)利率呈反向變化關(guān)系，即隨著市場(chǎng)利率的上升，債券基金的收益率將下降。 ( )
58．貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高、購(gòu)買限額低、流動(dòng)性強(qiáng)、收益較高，缺點(diǎn)是管理費(fèi)用高。 ( )
59．基金估值的目的是使基金價(jià)格能較準(zhǔn)確地反映基金的市場(chǎng)價(jià)值。( )
60．金融期權(quán)與金融期貨買賣雙方的權(quán)利與義務(wù)都是對(duì)稱的。 ( )
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