71、
證券公司申請設(shè)立分公司,應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括( ?。?。
A.
最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),最近1年凈資本不低于12億元人民幣
B.
具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機制
C.
最近兩年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為,不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形
D.
具備較強的經(jīng)營管理能力,設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
72、
按擔(dān)保品不同,有擔(dān)保債券可分為( )。
A.
抵押債券
B.
質(zhì)押債券
C.
保證債券
D.
信用債券
73、簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項包括( ?。?。
A.
股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期
B.
持有公司股份最多的前20名股東的名單和持股數(shù)額
C.
公司的實際控制人和獨立董事
D.
董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況
74、市場利率變化影響股票價格的途徑包括( ?。?
A.
利率下降,投資者能以較低利率借到所需資金,增加融資和對股票的需求,股票價格上漲
B.
利率下降,利息負(fù)擔(dān)減輕,公司凈盈利和股息增加,股票價格上升
C.
利率下降,對固定收益證券的需求減少,資金流向股票市場,對股票的需求增加,股票價格上升
D.
在市場資金量一定的條件下,利率下降,其他投資工具收益相應(yīng)增加,一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具,對股票需求減少,股價下降
75、我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金管理人不得有( ?。┬袨?。
A.
將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
B.
辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項
C.
以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為
D.
向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
76、
證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有( ?。?br />A.
禁止相互持股的情形
B.
禁止同業(yè)競爭
C.
子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)
D.
建立風(fēng)險隔離制度
77、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券要素的敘述,正確的是( ?。?。
A.
可轉(zhuǎn)換債券要素基本決定了可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換條件、轉(zhuǎn)換價值、市場價格等總體特征
B.
可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率,由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場利率水平、公司債券資信等級和發(fā)行條款確定,一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券
C.
轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)
D.
贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件
78、
與現(xiàn)貨市場投機相比較,期貨市場投機的不同在于( ?。?br />A.
可以進(jìn)行日內(nèi)投機
B.
具有較高的杠桿率
C.
風(fēng)險性更高
D.
利用對價格走勢的預(yù)期進(jìn)行投機交易
79、以下關(guān)于證券公司IB業(yè)務(wù)的說法正確的有( ?。?。
A.
證券公司申請IB業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交《介紹業(yè)務(wù)資格申請書》等規(guī)定的申請材料
B.
證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)時不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
C.
證券公司可以接受任何期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)
D.
期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立IB業(yè)務(wù)的對接規(guī)則
80、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東,對其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可有以下選擇( )。
A.
行使權(quán)利認(rèn)購新發(fā)行的普通股票
B.
不行使權(quán)利而聽任其過期失效
C.
按超出其持股比例5%以內(nèi)的數(shù)量,優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利
D.
將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人,從中獲得一定的報酬