A 初步詢價(jià)
B 靜態(tài)市盈率
C 報(bào)考市盈率
D 累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
正確答案是：A
22. 作為中介機(jī)構(gòu)，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于( )。
A 表內(nèi)業(yè)務(wù)
B 表外業(yè)務(wù)
C 中間業(yè)務(wù)
D 資產(chǎn)業(yè)務(wù)
正確答案是：B
23. 我國(guó)《證券法》的核心旨在( )。
A 保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益
B 擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革服務(wù)
C 打擊各種金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害
D 為證券市場(chǎng)融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量
正確答案是：A
24. 作為反映證券市場(chǎng)總量重要指標(biāo)的證券化率是指( )。
A GNP/證券市值
B 證券市值/GNP
C 證券市值/GDP
D DP/證券市值
正確答案是：C
25. 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為( )億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為( )億元。
A 3,5
B 1,3
C 2,6
D 3,4
正確答案是：A
26. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、自營(yíng)、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣( )元。
A 2000萬元
B 5000萬元
C 1億元
D 5億元
正確答案是：D
27. 依照我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理公司主要股東的注冊(cè)資本不得低于( )人民幣。
A 1億元
B 5億元
C 2億元
D 3億元
正確答案是：D
28. 北平證券交易所作為中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于( )年。
A 1918
B 1920
C 1914
D 1872
正確答案是：A
29. 某股價(jià)指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù).選取A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為500元，800元，400元，流通股數(shù)分別為7000萬股，9000萬股，6000萬股.某交易日，這三種股票的價(jià)格分別為10元，12元，6元，流通股數(shù)分別為8000萬股，11000萬股，7500萬股。若定基期指數(shù)為100，精確到兩位數(shù)，則該交易日時(shí)該指數(shù)為( )。
A 196.18
B 162.66
C 178.59
D 163.36
正確答案是：D
30. 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )。
A 股東權(quán)利
B 股票的記載方式
C 股票名稱
D 股票編號(hào)
正確答案是：B
31. 我國(guó)現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式是( )
A 協(xié)商定價(jià)方式
B 詢價(jià)方式
C 上網(wǎng)竟價(jià)方式
D 投標(biāo)定價(jià)方式
正確答案是：B
32. 我國(guó)《證養(yǎng)法》規(guī)定，申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向( )提出申請(qǐng)。
A 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
B 證券交易所
C 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D 中國(guó)人民銀行
正確答案是：B
33. 中小企業(yè)板塊是經(jīng)( )批準(zhǔn)、( )批復(fù)同意而設(shè)立的。
A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)，深圳證券交易所
B 國(guó)務(wù)院，深圳證券交易所
C 國(guó)務(wù)院，中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D 深切l(wèi)證券交易所，中國(guó)證監(jiān)會(huì)
正確答案是：C
34. 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心接受( )監(jiān)管。
A 中國(guó)人民銀行
B 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C 證監(jiān)會(huì)
D 銀監(jiān)會(huì)
正確答案是：A
35. 通常，在金融期貨交易中，( )需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。
A 只有賣方
B 只有買方
C 買賣雙方
D 雙方都不
正確答案是：C
36. 證券交易所根據(jù)( )的授權(quán)和有關(guān)規(guī)定，對(duì)上市公司股權(quán)分置改革工作實(shí)施一線監(jiān)管。
A 證券業(yè)協(xié)會(huì)
B 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理委員會(huì)
C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D 國(guó)務(wù)院
正確答案是：C
37. 關(guān)于證券市場(chǎng)，以下說法不正確的是( )。
A 證券市場(chǎng)的基本功能不包括定價(jià)功能
B 證券市場(chǎng)是股票、債券、投資基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所
C 證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物
D 證券市場(chǎng)有效化解了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題
正確答案是：A
38. 當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，( )會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。
A 證券交易所
B 證券業(yè)協(xié)會(huì)
C 證券公司
D 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
正確答案是：D
39. 有價(jià)證券是( )的一種形式。
A 真實(shí)資本
B 慮擬資本
C 營(yíng)運(yùn)資本
D 實(shí)際資本
正確答案是：B
40. 以下關(guān)于債券的說法錯(cuò)誤的是( )。
A 債券是一種有價(jià)證券
B 債券是一種所有權(quán)憑證
C 債券是一種慮擬資本
D 債券是債權(quán)的表現(xiàn)
正確答案是：B
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