1. 宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素，這種影晌的主要特點是( )。
A 干擾程度深
B 涉及范圍廣
C 作用機制復雜
D 對股價短期影響大
正確答案是：ABC
2. 影響股票價格的宏觀經(jīng)濟因素包括( )
A 財政政策
B 經(jīng)濟增長
C 市場利率
D 貨幣政策
正確答案是：ABCD
3. 債券發(fā)行人在設計債券票面利率時需要考慮的因素有( )。
A 借貸資金市場的利率水平
B 籌資者的資信
C 債券期限長短
D 債券發(fā)行者名稱
正確答案是：ABC
4. 我國銀行間債券市場的清算方式有( )
A 見券付款
B 見款付券
C 券款對付
D T+0或T+1
正確答案是：ABC
5. 《證券投資基金管理暫行辦法》領布后，率先發(fā)行的兩只證券投資基金是( )。
A 基金金泰
B 基金裕隆
C 基金開元
D 基金安信
正確答案是：AC
6. 開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于( )。
A 基金份額交易方式不同
B 基金份額資產(chǎn)凈值公布的時間不同
C 投資策略不同
D 基金份額的交易價格計算標準不同
正確答案是：ABCD
7. 關于股票價格指數(shù)期貨的描述，正確的有( )。
A 股票價格指數(shù)為基礎變量
B 采用實物交割與結(jié)算
C 其交易單位等于基礎指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積
D 是為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產(chǎn)生的
正確答案是：ACD
8. 以下關于股票分割與合并的說法正確的是( )。
A 股票分割與合并將改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重
B 股票分割與合并不影響股東所持股票的市值
C 股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降
D 股票分割通常適用于高價股，股票合并通常適用于低價股
正確答案是：BCD
9. 我國《刑法》關于證券犯罪的規(guī)定有( )。
A 欺詐發(fā)行股票、債券罪
B 非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
C 泄露內(nèi)幕信息罪
D 操縱證券市場罪
正確答案是：ABCD
10. 一般來講，在下列選項中可以作為貨幣市場基金投資工具的有( )。
A 股票
B 大額存單
C 1年以內(nèi)(含1年)的央行票據(jù)
D 1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款
正確答案是：BCD
11. 我國《證券法》規(guī)定，證券公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害證券市場秩序，損害投資者利益的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該券商采取( )等監(jiān)管措施。
A 撒銷
B 責令停業(yè)整頓
C 接管
D 指令其他機構(gòu)托管
正確答案是：ABCD
12. 證券投資基金為中小投資者提供了一種較為理想的( )投資工具。
A 分散風險
B 穩(wěn)定收益
C 集合投資
D 專業(yè)理財
正確答案是：ACD
13. 場外交易市場具有( )等特征。
A 分散的無形市場
B 組織方式大多采取做市商制
C 議價方式進行證券交易
D 管理比證券交易所嚴格
正確答案是：ABC
14. 證券市場禁入措施的適用對象包括( )。
A 發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B 發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
C 證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
D 散戶投資者
正確答案是：ABC
15. 債券與股票的相同點是( )。
A 都屬于有價債券
B 都是籌措資金的手段
C 都是債權(quán)憑證
D 收益率相互影響
正確答案是：ABD
16. 關于地方政府債券，以下說法正確的是( )。
A 地方政府債券所籌集的資金只能用于彌補地方財政資金的不足，不得用于興建地方大型項目。
B 專項債券是指地方政府為緩解資金緊張或解訣臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券
C 我國目前的政府債券僅限于中央政府債券
D 按資金來源和償還資金來源分類，通?？煞譃橐话銈蛯ｍ梻?BR> 正確答案是：CD
17. 通常情況下，以下關于債券說法正確的有( )。
A 當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行期限較短的債券
B 債券的票面利率也稱為名義利率，是債券年利息與債券票面價值的比率，通常年利率用百分數(shù)表示
C 市場利率較高時，債券的票面利率也相應較高
D 當市場利率上漲時，投資債券面臨的再投資風險增加
正確答案是：ABC
18. 《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)的內(nèi)容包括:( )。
A 充分認識大力發(fā)展資本市場的重要意義
B 推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導思想和任務
C 進一步完善相關政策，促進資本市場穩(wěn)定發(fā)展
D 健全資本市場體系，豐富證券投資品種
正確答案是：ABCD
19. 證券評級業(yè)務所遵循的一致性原則是指對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當( )。
A 采用一致的評級標準
B 采用一致的工作程序
C 依據(jù).清況不同采用不同的評級標準
D 依據(jù).清況不同采用不同的工作程序
正確答案是：AB
20. 關于證券投資基金、股票、債券反映的經(jīng)濟關系，下列表述正確的有( )。
A 股票反映的是所有權(quán)關系
B 公司型基金反映的是信托關系
C 契約型基金反映的是信托關系
D 債券反映的是債權(quán)債務關系
正確答案是：ACD
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