二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求)
61、為適應(yīng)不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對(duì)發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績(jī)指標(biāo)，以便發(fā)行申請(qǐng)人選擇，分別是（　?。?。
A．要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1 000萬(wàn)元，并且持續(xù)增長(zhǎng)
B．要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于2 000萬(wàn)元，并且持續(xù)增長(zhǎng)
C．要求最近1年盈利，并且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5 000萬(wàn)元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30％
D．要求最近1年盈利，并且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5 000萬(wàn)元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于200

62、基金管理人雖然必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列特殊情況，有權(quán)暫停估值（　?。?。
A．占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值
B．基金投資所涉及的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因故暫停營(yíng)業(yè)時(shí)
C．如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的
D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)

63、關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，敘述正確的有（　　）。
A．調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)
B．鼓勵(lì)最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
C．律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)
D．同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見

64、對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，關(guān)于基金資產(chǎn)的估值的描述正確的是（　　）。
A．估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值
B．估值目無(wú)市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值
C．估值日無(wú)市價(jià)的，并且最近交易目后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值
D．有充分證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價(jià)值

65、通過(guò)綜合治理，我國(guó)的證券公司的整體狀況已發(fā)生巨大變化，具體成果體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面（　　）。
A．有效化解了歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)
B．平穩(wěn)處置了一批高風(fēng)險(xiǎn)公司
C．集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度，主要有客戶交易結(jié)算資金的第三方存管制度、新的國(guó)債回購(gòu)費(fèi)易制度、對(duì)資產(chǎn)：管理業(yè)務(wù)實(shí)行r客戶資產(chǎn)由第三方管和定期披露信息的新制度、對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行了賬戶實(shí)名、席位專用、規(guī)?？刂频男轮贫?、證券公司信扈的公開披露制度等
D．積極推進(jìn)了證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新

66、金融自由化的主要內(nèi)容包括（　?。?br />A．取消對(duì)貸款利率的最高限額
B．打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制
C．放松外匯管制
D．開放各類金融市場(chǎng)，放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制

67、關(guān)于上市公司向原股東配售股份(配股)的條件，闡述正確的是（　?。?。
A．?dāng)M配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的20％
B．控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
C．采用《證券法》規(guī)定的包銷方式發(fā)行
D．上市公司最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載、不存在重大違法行為

68、按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（　?。?。
A．股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
B．利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
C．匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
D．商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

69、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（　?。?。
A．注冊(cè)資本不低于5 000萬(wàn)元人民幣，并且必須為實(shí)繳貨幣資本
B．主要股東最近5年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣
C．取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

70、股東出現(xiàn)（　?。┑模瑧?yīng)當(dāng)通知證券公司。
A．質(zhì)押所持有的股權(quán)
B．所持有股權(quán)被采取訴訟保全措施
C．決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
D．所揭有的股權(quán)被強(qiáng)行執(zhí)行

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