二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有兩項符合題目要求)
61、通常把盈利水平高的公司股票稱為（　?。?br>A．高增長股
B．績優(yōu)股
C．潛力股
D．紅籌股


62、優(yōu)先股票是一種特殊股票，它的存在對股傷公司和投資者來說，意義是（　　）。
A．對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，但因其股息率固定不變，從而增加了企業(yè)利潤的分派負擔
B．對投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財產(chǎn)清償時也先于普通股票股東，因而風險相對較小
C．優(yōu)先股票股東無表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散
D．在公司經(jīng)營有方、盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股票的股息收益可能會大大高于普通股票


63、債券與股票的比較，正確的是（　　）。
A．股票風險較大，債券風險相對較小
B．債券是一種有期投資，股票是一種無期投資
C．債券通常有規(guī)定的利率，股票的股息紅利不固定
D．發(fā)行債券的經(jīng)濟主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有股份有限公司


64、證券公司經(jīng)營（　?。┑葮I(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元。
A．證券經(jīng)紀
B．經(jīng)營證券承銷與保薦
C．證券自營
D．證券資產(chǎn)管理


65、對基金投資進行限制的主要目的是（　?。?。
A．引導基金分散投資，降低風險
B．避免基金操縱市場
C．發(fā)揮基金引導市場的積極作用
D．督促基金改進投資策略


66、下面關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)區(qū)別的闡述，正確的是（　?。?。
A．一般地說，凡可作期貨交易的金融工具都可作期權(quán)交易。然而，可作期權(quán)交易的金融工具卻未必可作期貨交易
B．金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務對稱，而金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務存在著明顯的不對稱性
C．金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶：至于期權(quán)的購買肴，因無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金
D．一般地說，金融期貨的風險大于金融期權(quán)


67、信用違約互換(CI)S)交易的危險來自（　?。?br>A．具有較高的杠桿性
B．由于信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時在多起交易中被當做CDS的參考，有可能極大地放大風險敞口總額，在發(fā)生危機時，市場往往恐慌性高估涉險金額
C．信用違約互換過快的增長速度
D．由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此，在危機期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落


68、關(guān)于債券發(fā)行的定價方式，下列描述正確的有（　?。?1分)
A．債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型
B．按照招標標的分類，有美式招標和荷蘭式招標
C．按價格決定方式分類，有價格招標和收益率招標
D．一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標


69、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券共同采用的交割方式是（　?。?br>A．股票交割
B．現(xiàn)金交割
C．混合交割
D．黃金交割


70、2006年實施的新《證券法》對證券公司進行了較為全面的規(guī)定，其中包括（　?。?br>A．完善了證券公司設立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定
B．對證券公司實行按業(yè)務分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀類
C．建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標體系
D．確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度

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