二、多項選擇題
1.ABC
本題考查廣義的有價證券——商品證券、貨幣證券和資本證券。
2.ABD
本題考查證券發(fā)行人的概念，主要包括公司(企業(yè))、政府和政府機構(gòu)。
3.BCD
證券服務(wù)機構(gòu)主要包括證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。
4.ABD
本題考查證券市場產(chǎn)生的原因——社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展、股份制的發(fā)展、信用制度的發(fā)展。
5.BCD
本題考查新中國資本市場的發(fā)展。新中國資本市場的萌生是在1978～1992年，所以選項A錯誤。
6.BCD
本題考查有面額股票。選項A屬于無面額股票的特點。
7.AB
衡量公司盈利性最常用的指標是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。
8.ABD
本題考查貨幣政策。中央銀行通常采用存款準備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開市場、業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟、穩(wěn)定貨幣等政策目標。選項C屬于財政政策。
9.CD
本題考查優(yōu)先股票。優(yōu)先股票不具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利。優(yōu)先股票股東無表決權(quán)。所以選項CD錯誤。
10.ABD
本題考查境內(nèi)上市外資股。境內(nèi)居民個人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事8股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。
11.ABCD
本題考查債券的票面要素——債券的票面價值、債券的到期期限、債券的票面利率、債券發(fā)行者名稱。
12.ABD
本題考查債券與股票的比較。發(fā)行債券是公司追加資本的需要，發(fā)行股票是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要。所以選項C錯誤。
13.BC
本題考查儲蓄國債(電子式)。我國儲蓄國債(電子式)自發(fā)行之日起計息，付息方式分為利隨本清和定期付息兩種。
14.ABCD
可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似，也包括票面利率、期限、換股價格和換股比率、換股期限等。
15.ABCD
本題考查《公司債券發(fā)行試點辦法》特別強化的對債券持有****益的保護。選項ABCD都正確。
16.ABCD
本題考查證券投資基金。選項ABCD都正確。
17.ABD
本題考查封閉式基金和開放式基金。封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制。所以選項C錯誤。
18.ABC
剩余期限在397天以內(nèi)(含397天>的債券屬于貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具。所以選項D不選。
19.ACD
本題考查設(shè)立基金管理公司具備的條件。選項B的正確表述是主要股東最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣。
20.ABCD
本題考查證券投資基金的投資范圍。選項ABCD都正確。
21.ABCD
本題考查金融衍生工具的基礎(chǔ)變量。選項ABCD都正確。
22.Al3CD
本題考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。
23.ABCD
本題考查金融期貨的主要交易制度。選項ABCD都正確。
24.AC
本題考查套期保值的基本類型。套期保值的基本類型：持有現(xiàn)貨空頭，買人期貨合約;持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約。
25.ABD
本題考查權(quán)證的分類。按權(quán)證的內(nèi)在價值，可以將權(quán)證分為平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證。
26.ABCD
本題考查上市公司增資的方式。選項ABCD都正確。
27.ABCD
本題考查證券交易所的特征。選項ABCD都正確。
28.ABC
本題考查集中競價交易系統(tǒng)。集中競價交易系統(tǒng)通常包括交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)四個部分。
29.BD
股價指數(shù)的編制方法有簡單算術(shù)股價指數(shù)和加權(quán)股價指數(shù)兩類。
30.ACD
本題考查我國的債券指數(shù)…中證全債指數(shù)、上證國債指數(shù)、上證企業(yè)債指數(shù)、中國債券指數(shù)。
31.ABCD
本題考查對證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求。選項ABCD都正確。
32.AB
本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。選項CD是證券公司不得從事的服務(wù)。
33.ABCD
本題考查證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)。選項ABCD都正確。
34.ABD
本題考查律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理。律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)。所以選項C錯誤。
35.BCD
證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。
36.ACD
本題考查對證券公司的業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制的規(guī)定。規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得承諾收益，必須有效隔離風(fēng)險等。
37.ABCD
本題考查中國證監(jiān)會的職責(zé)。選項ABCD都正確。
38.ABCD
本題考查證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力。選項ABCD都正確。
39.ABCD
本題考查證券登記結(jié)算制度。選項ABCD都正確。
40.ACD
本題考查證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為。選項8屬于證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。
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