41、 當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的（　?。┣鍍?。
A．份額
B．固定股息率
C．市值
D．面值


42、 證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，要求持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（?。?，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
A．5%
B．10%
C．15%
D．30%


43、 可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成（　?。?br>A．擔(dān)保債券
B．抵押債券
C．優(yōu)先股票
D．普通股票


44、 涉及證券市場的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由（?。┲贫ú㈩C布的。
A．全國人民代表大會
B．國務(wù)院
C．證券業(yè)協(xié)會
D．證券監(jiān)管部門


45、 下列各項中不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是（?。?br>A．證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)
B．具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定
C．適用于為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行


46、 關(guān)于證券公司提供IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則，下列敘述中錯誤的是（　?。?。
A．證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度
B．證券公司可以同時接受多個期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)
C．期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立IB業(yè)務(wù)的對接規(guī)則
D．證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離


47、 依據(jù)優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，優(yōu)先股票可以分為（　?。?br>A．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票
B．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票
C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票


48、 關(guān)于證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的凈資本要求敘述中錯誤的是（　?。?br>A．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
B．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本．不得低于人民幣5000萬元
C．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元
D．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元


49、 下列各項中，違背控股股東行為規(guī)范的是（?。?。
A．控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權(quán)益
B．證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭
C．不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員
D．證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機構(gòu)、資產(chǎn)、財務(wù)、辦公場所等方面嚴格分開


50、 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于（　）。
A．操縱市場行為
B．欺詐客戶行為
C．內(nèi)幕交易行為
D．虛假陳述行為