81、
享有優(yōu)先認股權(quán)的股東有(?。┑倪x擇。
A.行使此權(quán)利認購新發(fā)行的普通股票
B.將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人,從中獲得一定的報酬
C.按超出其持股比例5%以內(nèi)的數(shù)量,優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票
D.不行使權(quán)利而聽任其過期失效
82、
下列關(guān)于企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資范圍的表述中正確的是( ?。?。
A.企業(yè)年金基金財產(chǎn)不得購買投資連結(jié)保險產(chǎn)品
B.企業(yè)年金基金財產(chǎn)不得用于信用交易,但可投資債券回購
C.企業(yè)年金基金財產(chǎn)可投資信用等級在投資級以上的金融債
D.企業(yè)年金基金財產(chǎn)限于境內(nèi)投資
83、
目前,我國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括( ?。?br>A.1年期定期存款利率
B.金融債利率
C.Shibor
D.國債回購利率(5天)
84、
退市風險警示的處理措施包括( )。
A.對以前年度財務(wù)會計報告進行追溯調(diào)整
B.在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣,以區(qū)別于其他股票
C.股票價格的日漲跌幅限制為5%
D.受到證券交易所公開譴責
85、
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定,基金管理人不得有( ?。┑刃袨椤?br>A.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
B.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
C.利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益
D.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益
86、關(guān)于有價證券的期限性,下列描述中正確的有(?。?br>A.債券的期限不具法律約束力,但可以對融資雙方權(quán)益起到保護作用
B.股票一般沒有期限
C.股票可以視為無期證券
D.債券一般有明確的還本付息期限,以滿足不同籌資者和投資者對融資期限以及與此相關(guān)的收益率需求
87、
有擔保的ADR包括( )。
A.四級公開募集的ADR
B.三級公開募集的ADR
C.二級公開募集的ADR
D.一級公開募集的ADR
88、
屬于證券公司的直投業(yè)務(wù)范圍的是(?。?。
A.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
B.使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進行股權(quán)投資
C.為客戶提供股權(quán)投資的財務(wù)顧問服務(wù)
D.設(shè)立直投基金,籌集并管理客戶資金進行股權(quán)投資
89、
證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為客戶辦理(?。?。
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
90、
首次公開發(fā)行股票達到一定規(guī)模的,發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回撥機制,根據(jù)申購情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例。以下關(guān)于回撥機制的說法,正確的有( )。
A.網(wǎng)上申購不足時,可以向網(wǎng)下回撥,由參與網(wǎng)下配售的機構(gòu)投資者申購
B.網(wǎng)下申購不足時,可以向網(wǎng)上回撥,由參與網(wǎng)上配售的機構(gòu)投資者申購
C.初步詢價結(jié)束后,公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上,提供有效報價的詢價對象不足50家的,發(fā)行人及其主承銷商要根據(jù)其市場價格并參考歷史經(jīng)驗定價
D.股票中止發(fā)行后,在核準文件有效期內(nèi)經(jīng)向中國證監(jiān)會備案,可以重新啟動發(fā)行