101、 下列屬于證券公司定向發(fā)行債券要求的有（　?。?。
A．發(fā)行人最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于5億元
B．最近1年盈利
C．各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定
D．最近2年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為


102、 凡有下列（　　）情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券。
A．前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的
B．募集資金的用途不符合國家的產(chǎn)業(yè)政策的
C．違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金用途的
D．對已公開發(fā)行的公司債券或者其債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的


103、 首次公開發(fā)行股票，主承銷商于T+2日7：00前將確定股票的配售結(jié)果數(shù)據(jù)通過PROP發(fā)送至登記結(jié)算平臺，下列屬于配售結(jié)果數(shù)據(jù)內(nèi)容的有（　?。?。
A．發(fā)行價(jià)格
B．獲配股數(shù)
C．配售額
D．證券賬戶


104、 關(guān)于資產(chǎn)支持證券的貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)，下列說法中正確的有（　　）。
A．貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)不能是信貸資產(chǎn)證券化的發(fā)起機(jī)構(gòu)
B．貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定管理證券化資產(chǎn)的政策和程序
C．貸款服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)按照公平的市場交易條件和條款確定
D．中國銀監(jiān)會對資產(chǎn)支持證券實(shí)行證券化風(fēng)險(xiǎn)暴露檢查


105、 憑證式國債通過（　?。驈V大投資者發(fā)行。
A．商業(yè)銀行儲蓄網(wǎng)點(diǎn)
B．郵政儲蓄銀行儲蓄網(wǎng)點(diǎn)
C．全國銀行間債券市場
D．證券交易所債券市場


106、 對于無形資產(chǎn)重估價(jià)值的評定，下列說法中正確的有（　?。?。
A．外購的無形資產(chǎn)，根據(jù)購入成本以及該項(xiàng)資產(chǎn)具備的獲利能力評定重估價(jià)值
B．自創(chuàng)的或者自身擁有的無形資產(chǎn)，根據(jù)其形成時(shí)發(fā)生的實(shí)際成本及該項(xiàng)資產(chǎn)具備的獲利能力評定重估價(jià)值
C．自創(chuàng)的或者自身擁有的無形資產(chǎn)，只能根據(jù)其形成時(shí)發(fā)生的實(shí)際成本評定重估價(jià)值
D．自創(chuàng)的或者自身擁有的未單獨(dú)計(jì)算成本的無形資產(chǎn)，根據(jù)該項(xiàng)資產(chǎn)具有的獲利能力評定重估價(jià)值


107、 高級管理人員是指（　?。?。
A．公司的經(jīng)理
B．副經(jīng)理
C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D．上市公司董事會秘書


108、 下列各項(xiàng)中屬于股份有限公司可以解散的原因的有（　?。?。
A．股東大會決議解散
B．因公司合并或者分立需要解散
C．依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷
D．持有公司全部股東表決權(quán)5％以上的股東有權(quán)請求人民法院解散公司


109、 通過市盈率法估值的程序包括（　?。?。
A．計(jì)算出發(fā)行人的每股收益
B．根據(jù)二級市場的平均市盈率、發(fā)行人的行業(yè)情況(同類行業(yè)公司股票的市盈率)、發(fā)行人的經(jīng)營狀況及其成長性等擬訂估值市盈率
C．依據(jù)估值市盈率與每股收益的乘積決定估值
D．根據(jù)相關(guān)規(guī)則人為規(guī)定市盈率


110、 國際推介活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)注意的內(nèi)容有（　?。?br>A．防止推銷違例
B．宣傳的內(nèi)容一定要真實(shí)
C．推銷時(shí)間應(yīng)盡量延長
D．把握推銷發(fā)行的時(shí)機(jī)