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2014年證券從業(yè)資格考試《證劵發(fā)行與承銷》權威預測試卷(1)

來源:233網(wǎng)校 2014年8月15日
導讀:
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81、 股份制改組的會計報表審計過程包括( ?。?br>A.計劃階段
B.實施審計階段
C.審計完成階段
D.評估階段


82、 收購人可采用的支付收購上市公司的價款的方式有(  )。
A.現(xiàn)金
B.證券
C.現(xiàn)金與證券相結合
D.清算

83、 憑證式國債采用收款憑證的形式,上面注明的內(nèi)容有(  )。
A.投資者身份
B.購買日期
C.購買期限
D.統(tǒng)一規(guī)定的固定票面金額


84、 中國證監(jiān)會可以對( ?。┑忍厥庑袠I(yè)上市公司的信息披露作出特別規(guī)定。
A.外貿(mào)
B.服務業(yè)
C.金融
D.房地產(chǎn)


85、 保薦機構推薦發(fā)行人證券上市時,需向證券交易所提交上市保薦書。上市保薦書的主要內(nèi)容為( ?。?。
A.逐項說明證券上市是否符合上市條件
B.對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導工作的具體安排
C.保薦機構與發(fā)行人的關聯(lián)關系
D.相關承諾事項


86、狹義的投資銀行業(yè)務的范圍包括( ?。?br>A.并購業(yè)務
B.公司融資
C.融資業(yè)務
D.承銷業(yè)務


87、 有權提出獨立董事候選人的有( ?。?。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.股東大會
D.持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東


88、 ( ?。斪鳛檎泄烧f明書的備查文件,在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站上披露。
A.招股公告
B.證券服務機構出具的有關文件
C.招股意向書
D.保薦機構出具的發(fā)行保薦書


89、 中國證監(jiān)會各派出機構對轄區(qū)內(nèi)的證券公司進行承銷業(yè)務的現(xiàn)場業(yè)務檢查的內(nèi)容包括(  )。
A.有關檔案資料和工作底稿的保存是否完備
B.是否按規(guī)定收取包銷傭金和代銷傭金
C.與發(fā)行人的關聯(lián)關系是否充分披露
D.是否按規(guī)定的程序承銷企業(yè)債券


90、 B股發(fā)行申請材料主要包括( ?。?br>A.批準設立股份有限公司的文件
B.發(fā)行授權文件
C.招股說明書
D.資金運用的可行性分析


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