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2014年證券從業(yè)資格考試《證劵發(fā)行與承銷》權(quán)威預(yù)測試卷(1)

來源:233網(wǎng)校 2014年8月15日
導(dǎo)讀:
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21、 商務(wù)部收到外國投資者戰(zhàn)略投資申報的全部文件后應(yīng)在________日內(nèi)作出原則批復(fù),原則批復(fù)有效期為日。( ?。?br>A.10,60
B.20,100
C.50,30
D.30,180


22、 首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在(  )萬元人民幣以上或者雖未達到前述標(biāo)準(zhǔn)但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。
A.200
B.500
C.800
D.1000


23、 設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)有________人以上________人以下為發(fā)起人,其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。( ?。?br>A.2,200
B.5,100
C.2.100
D.5,200


24、 公司改組為上市公司時,如果原公司已經(jīng)繳納出讓金,取得了土地使用權(quán),國家可以將土地作價,以( ?。┑姆绞酵度肷鲜泄尽?br>A.國家股
B.出讓
C.社會公眾股
D.國有法人股


25、 保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對上海證券交易所上市公司募集資金管理事項進行持續(xù)督導(dǎo),上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后( ?。﹥?nèi)與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。
A.1周
B.2周
C.3周
D.4周


26、 定向發(fā)行的證券公司債券最小轉(zhuǎn)讓單位為面值(  )。
A.1萬元
B.10萬元
C.50萬元
D.100萬元


27、 保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地反映整個保薦工作的全過程,保存期不少于( ?。?。
A.3年
B.5年
C.10年
D.15年


28、發(fā)行涉及國有股的,應(yīng)在國家股股東之后標(biāo)注_________,在國有法人股股東之后標(biāo)注_________,并披露前述標(biāo)識的依據(jù)及標(biāo)識的含義。(  )
A."SS","S1"
B."S1","S1S"
C."SS","S1S"
D."SS","1S1"


29、 在債券交易流通期間,發(fā)行人應(yīng)在每年( ?。?0日前向市場投資者披露上一年度的年度報告和信用跟蹤評級報告。
A.4月
B.6月
C.9月
D.12月


30、 主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)期間為(  )。
A.上市當(dāng)年剩余時間
B.其后1個完整會計年度
C.上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度
D.上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度


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